“一带一路”背景下的省际经济开放水平

报告中强调，要以“一带一路”为建设重点，坚持引进来和走出去并重，加速建成陆海内外联动、东西双向互济的开放格局。十九大关于《中国共产党章程（修正案）》的决议明确提出，将推进“一带一路”建设等内容写入党章。这充分体现了在中国共产党领导下，中国高度重视“一带一路”建设、坚定推进“一带一路”国际合作的决心和信心。

纵观国内，“一带一路”倡议重点覆盖了18个省（自治区、直辖市），包括以新疆、甘肃、陕西、宁夏、青海、内蒙古为代表的西北6省份，以黑龙江、吉林、辽宁为代表的东北3省份，以广西、西藏、云南为代表的西南3省份，以上海、浙江、福建、广东、海南为代表的沿海5省份及以重庆为代表的内陆重点省份。观察分析以上18省的经济开放水平，尤其对比“一带一路”倡议实施前后各省经济开放水平变化程度，是对政策实施成果的检验，也是对今后制定发展战略的参考。

二、 研究方法

（一）衡量各省经济开放水平——综合评价

本文首先对各省近年来的经济开放水平进行评估，一般的经济开放水平测算主要通过某一地区进出口额与 GDP 的比值来衡量，在实际情况当中，一个区域的经济开放水平可以从多个角度反映，如该地区的进出口贸易额、外商投资状况、旅游发展水平等方面都能作为衡量一个地区与外界往来程度的指标，为了综合更多的信息评估各省经济开放水平，本文筛选一系列与经济开放相关的指标通过综合评价来为各省打分，并根据打分结果从时间和空间两个维度探究各省经济开放水平近年来的变化趋势和受 “一带一路”倡议的影响程度。

在综合评价中，基于“差异驱动”原理的熵值法得到了广泛的应用，熵值法属于客观赋权法，在确定权重系数的过程中能够避免人为因素的干扰，较为客观地反映各评价指标在综合评价体系中的重要性。

在由n个待评对象、m个评价指标所构成的指标数据矩阵X=xijm×n中，xij表示第i个待评对象的第j项指标的观测数据。对于给定的指标j，xi间的差异越大，该项指标对被评价对象的比较作用就越大，也就是说该项指标包含和传输的信息就越多，熵越小。对于第j指标下的第i个待评对象，其特征比重记为

（二）测算“一带一路”政策的实施效应——双重差分模型

双重差分（Differences-in-Differences，简称DID）的思路是排除其他干扰，通过定量对比研究对象在某一事件发生前后是否存在显著变化。双重差分模型的基本理论是：如果作为研究对象的干预事件具有一定的影响，那么实验与对照组就会在干预事件发生后产生一定的变化，因此我们可以通过这一变化来度量研究对象事件对两组之间的差异。双重差分方法的基本思想是通过比较实验组和对照组的差异，评估事件的影响或效果。因此，一般的双重差分模型中包含两个虚拟变量：用于区别实验组和对照组的虚拟变量treated和区别事件发生前后的时间变量t。双重差分模型的一般形式如下：

三、 我国主要省份经济开放水平的综合评价

（一）指标选择

《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》明确指出，适应经济全球化新形势，必须推动“对内开放”与“对外开放”相互促进、“引进来”和“走出去”更好结合。可见，开放型经济包括“对内开放”与“对外开放”两个层面，其中对外开放又包括“引进来” “走出去”两个方面。本文参考以往学者对经济开放水平的研究，在此基础上，从“对内开放” “引进来” “走出去”三个层面筛选指标。

1. 对内开放

“对内开放”这一级指标主要考察国内省际的经济往来程度。交通运输作为经济发展的重要基础和先导条件对区域经济有不可忽视的影响力，一方面，各种交通运输方式能够满足各地区客、货运输要求，通过调节运输量跟进经济发展的节奏，创造可观的经济价值;另一方面，交通運输是区域间经济往来的重要载体，以交通运输为依托是促进区域经济的合理布局与协调发展的有力手段。依靠若干条纵贯南北的各大运输通道贯通各个跨地区的经济区域和重点产业进一步优化生产力布局和资源配置，交通运输将会起很大的促进作用。因此， 结合本文研究问题，将运货量作为衡量 “对内开放”的指标，更具体地，在铁路、公路、水路、航空和管道五大运输途径中，选择运货量占比高的铁路、公路和水路。

显然，西北省份的货物运输主要以铁路和公路为主，尤其铁路运货量远高于其他地区，这与西北地区地域辽阔、城市分散的地理特征有很大关系，并且西北地区铁路运输在近年来发展迅速，相比其他地区运货量有极大的提升，能够反映出国家对西部发展的大力支持;沿海省份的水路货运量远高于其他地区，有绝对的领先优势，内陆省份虽然有依托河道的水路运输，但在运输量上仍远低于海洋运输;相比之下公路运输的发展较为均衡，虽然各地区存在一定差异但并未有明显差距。

2. 引进来

从外资外贸的引进角度来看，商品、服务、资本的引进和人员的流动是“引进来”的主要体现，因此本文选择从货物进口数量、外资引进情况和国际旅游收入三个维度衡量国外市场给国内各省份带来的经济效益，综合作为经济开放水平中 “引进来” 的体现。在这一方面，沿海省份在外资外贸引进方面的巨大优势，考虑到地域差异较为明显，在后续对各省进行经济开放水平测算时将首先在西北、沿海等各地区内部进行比较分析。

3. 走出去

“一带一路”倡议不仅提倡对国内外优良资源的引进，另一方面也在积极鼓励国内向外界投资，互通有无，尤其是西北与内陆国家接壤地区，因此在“走出去”的指标选择过程中，除了最为主要的货物出口额这一因素外，本文还结合“一带一路”政策考察直接对外投资这一指标。

与“引进来”相同，沿海地区在进出口贸易方面远远领先于其他地区，一方面是因为沿海地区实行开放政策较其他地区更早，另一方面地处沿海这一地理优势也为沿海地区创造了优越的发展环境。

（二）数据处理

总体观察西北5 省份的经济开放水平指数变化，自2007年起各省的指数增幅加大，其中陕西省的指数增长尤为明显，在2007—2009年有了大幅度的提升;甘肃和新疆两省的指数则表现出了较强的波动性，且波动集中在2009-2010年左右;宁夏和青海两省指数与其他3省相比较低，保持了平稳且缓慢的增长趋势。由于“一带一路”构想自2013年提出并在2014年以后逐步升級成为国家级战略，可以看到西北各省份的经济开放指数自2015年起有了上涨的趋势，由于战略实施年份较短，搜集数据有限，这一趋势的发展还不够明确，后续可以继续关注。

沿海5省的经济开放水平指数数值结果差异较为明显，广东的指数水平最高，其次为上海和浙江，海南较为落后。对比西北5省计算结果，沿海省份的经济开放水平指数呈现出在波动中缓慢增长的趋势，没有如西北省份那样存在明显的个体差异。东北3省的经济开放水平指数在观测区间均存在不同程度的波动，增长趋势也并不明显。

比对三组地区的经济开放水平测算结果，沿海地区经济开放水平指数普遍远高于其余两组地区，西北地区指数在2015-2016年呈现了较为一致的增长趋势，东北地区的指数变化则并不明朗，可以看出西北和沿海地区在当前政策的带动下呈现了良好的发展态势。

四、“一带一路”倡议对部分省份经济开放水平效用分析

（一）指标选择

由于下文分析以“一带一路”政策所覆盖的西北6省为主，而这六个省份作为内陆省份， 水路货运量在全体货运量当中所占比重较小，因此本文将省略去这一变量。

“一带一路” 倡议构想于2013年提出，考虑到政策效果的显现有一定的滞后性，因此将2014年作为时间虚拟变量的界线，2013年及2013年之前为政策未实施的年份，时间变量取值为0，2014年起为政策实施的年份，时间变量取1。

“一带一路”政策在国内重点覆盖到的省、自治区及直辖市是本文的重点研究对象，包括以新疆、甘肃、陕西、宁夏、青海、内蒙古为代表的西北 6 省份，以黑龙江、吉林、辽宁为代表的东北 3 省份，以广西、西藏、云南为代表的西南 3 省份，以上海、浙江、福建、广东、海南为代表的沿海 5 省份及以重庆为代表的内陆重点省份。以上 18个省份的政策变量均取值为 1，其余省份取值为 0。

除上述主要研究变量外，为考察经济开放水平的影响因素，本文从经济基础、政府职能、交通便利程度和科技创新能力四个角度出发，选择了人均 GDP、税收收入、财政支出、铁路里程数、大专以上人口数和专利授权数作为控制变量，并做标准化处理。

（二）建立双重差分模型

从表2回归结果可以看出以西北6省作为政策实验组，将经济开放所包含各指标作为被解释变量进行拟合，虽然各模型均有较好的拟合效果，R2和修正后的R2均在0.7以上，但在所有指标当中只有进口额、铁路货运量和国际旅游收入三项指标的关键性差分估计量 t×treated，受到“一带一路”倡议的影响是显著为正的，而实际利用外资额则相反地体现出了负向的效应。

“一带一路”政策对所覆盖西北地区的进口贸易和旅游收入带来了显著的正面影响。从对经济外开放的角度来看，进口和旅游收入的增加代表着资源的流入和文化的输出，是对构建开放经济十分有利的趋势。而对于其他并未观测到受“一带一路”政策影响的方面，本文猜测是由于政策实施时间不长，一方面政策效果还未完全显现，另一方面也为本文的数据收集带来了限制，随着今后“一带一路”倡议的成熟和日益推进，本文所探讨问题还能够有更深入的研究。

五、 思考与总结

纵观国内各省份经济发展与对外开放的现状，地域差异仍然较为明显，沿海省份的经济开放综合实力远强于内陆地区，尤其是西部省份，导致这一现状的原因包括地理位置、资源基础、发展条件等多重因素。建设“一带一路”倡议的提出，对国内很多地区来说是一个十分难得的发展契机，例如从本文所研究的经济开放水平的角度来看，在“一带一路”倡议的引领下，近些年来政策所覆盖到的大部分省份的对外开放程度上升趋势较往年有了提高，这对一项新实施的政策来说是一个十分良好的开端。从我国发起建设 “一带一路” 的倡议以来，我国与战略沿线国家之间的贸易互动往来逐渐增强，这不仅有利于连接“新海上丝绸之路”的东部沿海省份更进一步提高经济开放水平，也推动了依托“21 世纪丝绸之路”的西部省份加快对外开放的脚步。

本文研究结果表明，“一带一路”政策覆盖的主要省份近年来经济开放水平增长趋势较往年更为明显，可以看出“一带一路”倡议在国内已经取得了初步成效。“一带一路”倡议沿线国家多为发展中国家，与地处内陆的西北省份有同样的对于基础设施建设的需求，因此这一战略推动了国内资源往来、进出口贸易的发展，从实证结果也可以看出“一带一路”倡议实施对西北地区的进出口产生了促进作用。

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