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常用金融英语词汇

作者:jkyxc 浏览数:

 常用金融英语词汇

 Accounts payable 应付帐款

 Accounts receivable 应收帐款

 Accrued interest 应计利息

 Accredited Investors 合资格投资者;受信投资人

 指符合美国证券交易委员(SEC)条例,可参与一般美国非公开(私募)发行的部份机构和高净值个人投资者

 Accredit value 自然增长值

 ACE 美国商品交易所

 ADB 亚洲开发银行

 ADR 美国存股证;美国预托收据; 美国存托凭证

 [股市] 指由负责保管所存托外国股票的存托银行所发行一种表明持有人拥有多少外国股票(即存托股份)的收据。ADR 一般以美元计价和进行交易,及被视为美国证券。对很多美国投资者而言,买卖 ADR 比买卖 ADR 所代表的股票更加方便、更流动、成本较低和容易。

 大部份预托收据为 ADR;但也可以指全球预托收(GDR) ,欧洲预托收据(EDR) 或国际预托收据(IDR) 。从法律和行政立场而言,所有预托收据具有同样的意义。

 ADS 美国存托股份

 Affiliated company 关联公司;联营公司

 After-market 后市

 [股市] 指某只新发行股票在定价和配置后的交易市场。市场参与者关注的是紧随的后市情况,即头几个交易日。有人把后市定义为股价稳定期,即发行结束后的 30 天。也有人认为

 后市应指稳定期过后的交易市况。然而,较为普遍的是把这段时期视为二级市场

 AGM 周年大会

 Agreement 协议;协定

 All-or-none order 整批委托

 Allocation 分配;配置

 Allotment 配股

 Alpha (Market Alpha) 阿尔法;预期市场可得收益水平

 Alternative investment 另类投资

 American Commodities Exchange 美国商品交易所

 American Depository Receipt 美国存股证;美国预托收据;美国存托凭证 (简称“ADR ”参见 ADR 栏目)

 American Depository Share 美国存托股份

 Amercian Stock Exchange 美国证券交易所

 American style option 美式期权

 Amex 美国证券交易所

 Amortization 摊销

 Amsterdam Stock Exchange 阿姆斯特丹证券交易所

 Annual General Meeting 周年大会

 Antitrust 反垄断

 APEC 亚太区经济合作组织(亚太经合组织)

 Arbitrage 套利;套汇;套戥

 Arbitration 仲裁

 Arm"s length transaction 公平交易

 Articles of Association 公司章程;组织细则

 At-the-money option 平价期权;等价期权

 ASEAN 东南亚国家联盟 (东盟)

 Asian bank syndication market 亚洲银团市场

 Asian dollar bonds 亚洲美元债券

 Asset Allocation 资产配置

 Asset Management 资产管理

 Asset swap 资产掉期

 Assignment method 转让方法;指定分配方法

 ASX 澳大利亚证券交易所

 Auckland Stock Exchange 奥克兰证券交易所

 Auction market 竞价市场

 Authorized capital 法定股本;核准资本

 Authorized fund 认可基金

 Authorized representative 授权代表

 Australian Options Market 澳大利亚期权交易所

 Australian Stock Exchange 澳大利亚证券交易所

 Back-door listing 借壳上市

 Back-end load 撤离费;后收费用

 Back office 后勤办公室

 Back to back FX agreement 背靠背外汇协议

 Balance of trade 贸易平衡

 Balance sheet 资产负债表

 Balloon maturity 期末放气式偿还

 Balloon payment 最末期大笔还清

 Bank, Banker, Banking 银行;银行家;银行业

 Bank for International Settlements 国际结算银行

 Bankruptcy 破产

 Base day 基准日

 Base rate 基准利率

 Basis point 基点;点子

 Basis swap 基准掉期

 Bear market 熊市;股市行情看淡

 Bearer 持票人

 Bearer stock 不记名股票

 Behind-the-scene 未开拓市场

 Below par 低于平值

 Benchmark 比较基准

 Beneficiary 受益人

 Beta (Market beta) 贝他(系数);市场风险指数

 Best practice 最佳做法

 Bills department 押汇部

 BIS 国际结算银行

 Blackout period 封锁期

 Block trade 大额交易;大宗买卖

 Blue chips 蓝筹股

 Board of directors 董事会

 Bona fide buyer 真诚买家

 Bond market 债券市场,债市

 Bonds 债券,债票

 Bonus issue 派送红股

 Bonus share 红股

 Book value 帐面值

 Bookbuilding 建立投资者购股意愿档案

 [股市] 包销商用以定价一笔发行的方法。包销商在促销活动结束后把所收集的初步购股订单一一记下,然后根据投资者愿意支付的价格水平订定最终发行价。

 Bookrunner 投资意愿建档人;帐簿管理人

 [股市] 指负责为发行建立投资者购股意愿档案的银行,亦即负责为一笔发行组织承销、拟定不同市场的发行规模、执行促销活动、定价、配置和后市稳定工作的银行。

 BOOT 建造;拥有;经营;转让

 BOT 建造;经营;转让

 Bottom line 底线;最低限度

 Bottom-up 由下而上(方法)

 Bounced cheque 空头支票

 Bourse 股票交易所(法文)

 BP (Basis Point) 基点

 Brand management 品牌管理

 Break-up fees 破除协议费用

 Break-up valuation 破产清理价值评估

 Breakeven point 收支平衡点

 Bridging loan 临时贷款/过渡贷款

 Broker, Broking,

 Brokerage House 经纪;证券买卖;证券交易;证券行;经纪行

 Brussels Stock Exchange 布鲁塞尔证券交易所

 BSSM 建造/设备供应-服务/维修

 Bubble economy 泡沫经济

 Build, Operate and Transfer 建造、经营、转让

 Build, Own, Operate and Transfer 建造;拥有;经营;转让

 Build/Supply-Service/Maintain 建造/设备供应-服务/维修

 Bull market 牛市;股市行情看涨

 Bullets 不得赎回直至到期(债券结构之一)

 Bullish 看涨; 看好行情

 Bundesbank 德国联邦银行;德国央行

 Business day 营业日

 Business management 业务管理;商务管理;工商管理

 Business studies 业务研究;商业研究

 Buy-back 回购

 Buy-side analyst 买方分析员

 [股市]为机构投资者服务的股票研究分析员。

 Buyer"s credit 买方信贷(进口)

 Buyout 收购;买入

 By-law 细则;组织章程

 CAC 巴黎 CAC 指数

 CAGR 复合年增长率

 Call-spread warrant 欧洲式跨价认股权证

 Call option 认购期权

 Call protection/provision 赎回保障/条款

 Call warrant 认购认股权证

 Callable bond 可赎回债券

 Cap 上限

 Capacity 生产能力;产能

 CAPEX 资本支出

 Capital Adequacy Ratio 资本充足比率

 Capital base 资本金;资本基楚

 Capital expenditure 资本支出

 Capitalization >资本值

 Capital markets 资本市场;资金市场

 Capital raising 融资;筹集资金

 Cash-settled warrant 现金认股权证

 Cash earnings per share 每股现金盈利

 Cash flow 现金流量

 CCASS 中央结算及交收系统

 CD 存款证

 CEDEL 世达国际结算系统(即欧洲货币市场结算系统)

 Ceiling 上限

 Ceiling-floor agreement 上下限协议

 Central Clearing & Settlement System 中央结算及交收系统

 CEO 行政总栽;行政总监;首席执行官

 Certificate of deposit 存款证

 Certificate of incumbency 公司授权/委任书

 CFO 财务总监;首席财务官

 Change of domicile 迁册(公司更改注册地址)

 Chicago Board of Trade 芝加哥交易所

 Chicago Board Options Exchange 芝加哥期权交易所

 Chicago Mercantile Exchange 芝加哥商品交易所

 China banking 中国银行业

 China Capital Markets 中国资本市场;中国资金市场

 China International Capital Corporation, CICC 中国国际金融有限公司;中金公司

 China privatization 中国民营化;中国私有化;中国私营化

 China restructuring 中国重组;中国改组

 China Securities Regulatory Commission 中国证监会

 China Stock Markets 中国股票市场;中国股市

 Chinese Wall 中国墙

 指投资银行部与销售部或交易人员之间的隔离,以防范敏感消息外泄,从而构成内幕交易

 Claim 索偿

 Clawback notification 回拨/增加本地公开发行份额通知

 Clean price 洁净价

 [债市] 指债券包含应计利息的现值

 Closed-end fund 封闭式基金

 Co-lead manager 副主承销;联席主承销

 Collars 利率上下限

 Co-manager 副承销商

 Comfort letter 安慰函;告慰信(由会计师发出)

 Commercial loan 商业贷款

 Commercial paper 商业票据

 Commission rebate 佣金回扣

 Commodity Exchange, Inc. 商品交易所有限公司 (纽约)

 Company finance 公司融资公司财务

 Complex cash flow 复合现金流

 Compound annual growth rate 复合年增长率

 Confidential pre-filing review 呈报前机密性审核

 Confidential submission 机密呈交

 Confidentiality agreement 保密协议

 Conglomerate 集团/联合大企业/多业公司

 Connected transaction 关联交易

 Consideration 约定金额;代价;考虑因素

 Constituent stock 成分股

 Construction in progress 在建工程

 Consumer Price Index 消费物价指数

 Consumption 消费

 Contingent liability 或有负债

 Contractual joint venture 合约性合作/合资经营

 Controlling stake/interest 控股权/权益

 Conventional cap 传统上限

 Conversion of state assets into state shares 国家资产作价入股

 Conversion premium 转换溢价

 Conversion price 转换价

 Converted net collections 转换后净收入

 Convertible bonds 可转换债券;可换股债券

 Convexity 债券凸性

 [债市]用以量度某只债券的价格与收益关系的方法。存续期间变化比率。

 COO 营运总监;首席营运官

 Copenhagen Stock Exchange 哥本哈根证券交易所

 Corporate finance 企业融资

 Corporate governance 企业管治;公司治理

 Corporate vision 企业视野

 Corporatization 公司化

 Cost 成本

 Cost overrun loans 成本垫支贷款

 Counsel"s opinion 法律顾问意见书

 Counterparty credit exposure 对手的信贷风险

 Coupon 票息;券息

 [债市]发行人承诺会按面值年率计算,向债券持有人支付直至到期日的债券利息。举例:假如债券的票息为 10%,每年便按面值 100 元支付 10 元的利息,一般是分期每 6 个月(半年) 或 3 个月(每季) 派息一次。

 Coupon rate 孳息率;票息

 Coupon frequency 派息频率

 [债市] 指债券每年派发利息的次(比如每月、每季、每半年或每年一次)

 Covenant 契约

 Covered warrant 备兑认股权证

 CPI 消费物价指数

 Credit facilities 信贷措施

 Credit foncia amortization 抵押式摊还法

 Credit line 备用信贷;信用额度

 Credit rating 信用评级;信贷评级

 Credit spread 债券息差

 Creditwatch 债信观察

 Cross currency interest rate swap 交叉货币利率掉期

 CSRC 中国证券监督管理委员会

 Currency option 货币期权

 Currency swap 货币掉期

 Current account deficit 收支往来帐户赤字

 Current/liquid ratio 流动比率

 Customs & usages 惯例和用法

 Custodian 保管机构;托管人

 Cyclicality 周期

 DAX 德国综合指数

 Day count 日算

 [债市] 用以计算债券到期前部份期间的应计利息和折现率的协议日数。

 Day order 当日指令

 Debt equity ratio 债资比率;股本负债率

 Debt issuing vehicles 债务发行工具

 Debt service coverage ratio 债务偿还比率

 Default fine 违约罚金

 Defaulting 违约;不履行义务

 Deferred asset 递延资产

 Deferred charges 递延费用;待摊费用

 Deferred tax 递延税项

 Deflation 通货紧缩;通缩

 Deleveraged 削减头寸

 Depreciation 折旧

 Derivatives 派生产品;衍生产品;衍生金融投资工具

 Deutsche Borse AG 德国证券及衍生工具交易所

 Deutsche Terminborse 德国期货交易所

 Dilution 摊薄

 Direct labor cost 直接劳动成本

 Directors" undertakings 董事承诺

 Dirty price 脏价

 [债市] 指债券不包括应计利息的现值。

 Disclosure 信息披露

 Discount rate 折扣率;贴现率

 Dishonoured cheque 空头支票

 Dividend 股息

 DJIA 道琼斯工业平均指数

 Domesitc Qualified Institutional Investor 国内合资格机构投资者

 Double bottom/double dip 双底 (金融图表)

 Dow Jones Industries Average Index 道琼斯工业平均指数

 DQII 国内合资格机构投资者

 Dragon bonds 小龙债券

 Drawing expense in advance 预提费用

 Dual currency bonds 双货币债券

 Due diligence 尽职调查

 指为了达成承销一笔证券发行的目的,针对某公司或企业的业务、财务状况和前景(包括其面对的主要风险) 而进行的一个全面的调查。尽职调查一般可分为业务尽职调查和法律尽职调查两类。

 Duration 存续期间

 [债市] 测量某只债券由于收益变动而产生价格变动的方法。一种测算债券价格波幅相等于债券加权平均到期年期现金流的敏感性测量方法。

 E-commerce 电子商务

 E-tailers 网上零售商

 Earning per share 每股盈利

 EBITDA 未计利息、税项、折旧及摊销前盈利

 EEC 欧洲经济共同体 (欧共体)

 Emerging market 新兴市场

 EMU 欧洲货币联盟

 Engagement letter 委托书

 Environmental protection 环(境) 保(护)

 Environmental waste 环境废物

 EPS 每股盈利

 Equity, Equities 股本,股权,股票

 Equity cushion 股本作垫

 EU 欧洲联盟(欧盟)

 Eurodollar bonds 欧洲美元债券

 European Economic Community 欧洲经济共同体(欧共体)

 European Monetary Union 欧洲货币联盟

 European Options Exchange 欧洲期权交易所 (阿姆斯特丹)

 European style option 欧式期权

 European Union 欧洲联盟(欧盟)

 Ex-coupon 不附息票

 Exotic option 第二代期权组合(设回报上或下限)

 Exploitation license 采矿许可证

 Exploitation right 采矿权

 Exploration right 探矿权

 Extendible bonds 可延期债券

 Extraordinary item 非经常项目

 Face value 面值

 FEC 外汇券

 Federal Open Market Committee 美国联邦公开市场委员会

 Fee-Based Content 收费信息 (互联网)

 Fiduciary 信托人/信托机构

 Fiduciary duty 受信责任;诚信义务

 Financial Advisor 财务顾问;融资顾问

 Financial Business Operation Permit 经营金融业务许可证

 Financial forecast 财务预测

 Financial Management 财务管理

 Financial Markets, Financial Products 金融市场;金融产品

 Financial Services 金融服务

 Fixed asset losses in suspense 待处理固定资产损失

 Fixed income 固定收益;定息债券

 Floating Rate Note 浮息票据

 Floor 下限

 Floor broker 出市经纪

 Follow-on offering 后续发行

 FOMC 联邦公开市场委员会

 Foreign-funded enterprise 外商投资企业

 Foreign Exchange 外汇

 Foreign Exchange Business Operation Permit 经营外汇业务许可证

 Foreign Exchange Certificate 外汇券

 Foreign exchange mortgage loan 外汇抵押贷款

 Foreign exchange swap center 外汇调剂中心

 Formulae Based Amortization 按公式计算的摊还方法

 Forward Rate Agreement 远期利率协议

 FRA 远期利率协议

 Franchiser 项目招商人

 Franchisor 特许专营受权公司

 Frankfurt Stock Exchange 法兰克福证券交易所

 Free float 公众持股量

 [股市] 指由机构投资者及公众投资者所持有的股份总数占公司已发行股票总数的百分比

 FRN 浮息票据

 FTSE Index 伦敦金融时报指数 (又称富时指数)

 Fund Management 基金管理

 Futures 期货

 FX 外汇

 G&A 一般费用及行政费用

 G7 七大工业国

 GAAP 一般公认会计原则

 Gateway 网关/国际关口局

 GATT 关税及贸易从协定

 GDP 国内生产总值

 GDR 全球预托收据;全球存股证

 Gearing ratio 运用倍数

 General Acceptable Accounting Principle 一般公认会计原则

 General Agreement on Tariffs

 & Trade 关税及贸易从协定

 General & Administrative Expenses 一般费用及行政费用

 General management 一般管理;综合管理

 Global bearer warrant 全球不记名认股权证

 Global coordinator 全球协调人

 Global Depository Receipt 全球预托证券;全球存股证

 Global finance 全球金融;全球财务

 Global financial firm/institution 全球金融公司/机构;世界性金融公司/机构

 Global offering 全球发行

 GNP 国民生产总值

 Going public 上市;公开上市

 Goodwill amortization 商誉价值摊销

 Government Concessionary

 & Soft Loan 政府特许及软性贷款

 Greenshoe 绿鞋;超额配售选择权

 [股市] 超额配售是所有股票发行的一个重要元素,特别是对采用 Bookbuilding 销售方法的发行而言。包销发行成功主要归功于能争取到高于发行量的投资者需求。在这情况下,未能满足的需求会向后市寻求买入,从而有助实现强劲的价格表现和提高发行在二级市场的流动性。为了让包销商能超额配售然后具有灵活度可从市场买回股份以有助稳定后市的交易价,发行人授予包销商 greenshoe,一般相当于发行量的 15%,让包销商有选择权可于定价日后 30 天 (稳定期) 内以发行价向发行人买入额外股份。额外股份只能用于配售给未获满足的超出发行量的投资者订单。超额配售选择权通常是股价在二级市场上升才被行使,不然的话,一般会通过从二级市场买回股票以填补超额销售的数量。

 Gross domestic product 国内生产总值

 Gross national product 国民生产总值

 Gross profit 毛利润

 Gross spread 总差额

 [股市]也称为总佣金或总费用。发行总差额包含三个部份:承销费、经办费和销售特许佣金。

 Group of Seven 七大工业国

 Gun jumping 偷步

 Hang Seng China Enterprise Index 恒生中国企业指数 (香港)

 Hang Seng Index 恒生指数 (香港)

 Hedge Fund 对冲基金;套保基金

 Hedging 对冲; 套保

 HIBOR 香港银行同业拆借利率

 HKFE 香港期货交易所有限公司

 HKMA 香港金融管理局(金管局)

 HKSAR 香港特别行政区

 HKSCC 香港中央结算有限公司

 HKSE 香港证券交易所

 Holding Company 控股公司

 Homepage 首页(互联网)

 Hong Kong Futures Exchange Ltd. 香港期货交易所有限公司

 Hong Kong Interbank Offer Rate 香港银行同业拆放利率

 Hong Kong Monetary Authority 香港金融管理局(金管局)

 Hong Kong Securities Clearing Co. Ltd. 香港中央结算有限公司

 Hong Kong Special Administrative Region 香港特别行政区

 Hong Kong Stock Exchange 香港证券交易所

 HSCEI 恒生中国企业指数 (香港)

 HSI 恒生指数(恒指) (香港)

 Hybrid cap 混合上限

 IAS 国际会计准则

 ICP 互联网内容供货商

 Idle funds 闲置资金

 IMF 国际货币基金

 IMM 国际货币市场

 Implicit deflator 隐性通货紧缩指数

 Import quota 进口配额

 Import tariff 进口关税

 In-the-money 价内(期权)

 Incentive site 鱼饵网点(互联网)

 Income tax 所得税;入息税;薪俸税

 Indemnification 赔偿

 Indexed performance 指数表现

 Indicative price 指示性价格

 Industrail and Commercial Consolidated Tax 工商统一税

 Information memorandum 资料备忘录

 Information technology 信息科技

 Initial Conversion Premium 初次转换溢价

 Initial Public Offering 首次公开招股发行

 Insider trading 内幕交易

 Institutional investor 机构投资者

 Intangible asset 无形资产

 Intellectual property (IP) 知识产权

 Interest Rate Swap 利率掉期

 Intergovernmental loan 政府间贷款

 Interim report 中期报告

 Intermediary 中介机构; 中介人

 International Accounting Standards 国际会计准则

 International Finance 国际融资

 International Market 国际市场

 International Monetary Fund 国际货币基金

 International Monetary Market 国际货币市场

 International Organization for Standardization 国际标准化组织

 International Trust & Investment Corp. 国际信托投资公司(国投公司)

 Internet Content Provider 互联网内容供货商

 Internet presence 网上广告

 Intrinsic value 内在价值

 Inventory 存货;库存

 Investment, Investing 投资

 Investment advice, Investment advisor 投资咨询;投资顾问

 Investment bank, Investment banking 投资银行;投资银行服务

 Investment grade 投资级

 Investment research 投资研究

 Investor Relations 投资者关系

 IPO 初次公开发行;首次公开招股

 Investor Relations 投资者关系

 Irrevocable letter of credit 不可撤消信用状

 ISO 国际标准化组织

 Issued (and outstanding) shares 已发行股票

 Issuer 发行人

 IT 信息科技

 ITIC 国际信托投资公司(国投公司)

 Joint account 联名帐户;共同帐户

 Joint and several liabilities 共同及连带责任

 Joint global coordinator 联席全球协调人

 Joint stock company 股份有限公司

 Joint venture 合营企业;合资企业

 Jointly operated mines 联办矿

 Junior mortgage 次级按揭

 Junk bond 垃圾债券

 Korea Composite Index 韩国综合指数

 Korea Stock Exchange 韩国证券交易所

 Kuala Lumpur Stock Exchange 吉隆坡证券交易所

 L/C 信用状

 LBO 杠杆买断交易;借贷融资收购

 Lead manager 主承销;牵头经办人

 Legal persons shares 法人股

 Lender 贷款人

 Letter of credit 信用状

 Leverage = level of debt/equity 债务水平/比重

 Leveraged Buy Out 杠杆买断交易;借贷融资收购

 Leveraged rate 杠杆比率

 LIBOR 伦敦银行同业拆借利率

 Lien 扣押;扣押权;留置权

 LIFFE 伦敦国际金融期货及期权交易所

 Limited recourse 有限追索权

 Limited partnership 有限责任合伙

 Linked Exchange Rate System 联系汇率制度

 Liquid investment 短期投资

 Liquid Yield Option Note 流动收息权利票据

 Liquidity 流动性;流动资金;变现能力

 Liquidity ratio 速动比率

 Listed company 上市公司

 Litigation 诉讼

 Local toll collecting highway infrastructure index 地方收费公路基楚设施指数

 Lock-in 自然出现(条件)

 Lock-out 自然消失(条件)

 Lock-up 锁定;封锁

 [股市]由发行公司或第三者供应方(如适用)作出承诺,在事先未取得承销商(包销商) 的同意前,不得进一步出售股份。封锁期一般是 180 天,但也可视乎情况而较长。

 Lock-Up Agreement 锁定协议

 London Commodity Exchange 伦敦商品交易所

 London Interbank Offer Rate 伦敦银行同业拆放利率

 London International Financial Futures and Options Exchange 伦敦国际金融期货及期权交易所

 London Metal Exchange 伦敦金属交易所

 London Stock Exchange 伦敦证券交易所

 London Traded Options Market 伦敦期权市场

 Long (position) 长仓;好仓;看涨

 Long call 买入认购权;认购长仓

 Long forward 买远期

 Long put 买入认沽权;认购短仓

 Long-term shareholding (loyalty) incentive 长期持股优惠

 Long-term supply agreement 长期供应协议

 Loose bond 短期买卖债券

 Low-Budget Operation 小本经营

 Loyalties 特许费

 LSE 伦敦证券交易所

 LTOM 伦敦期权市场

 LYON 流动收息权利票据

 M&A 合并与收购

 Macroeconomic 宏观经济;总体经济

 Madrid Stock Exchange 马德里证券交易所

 Makati Stock Exchange 马卡地证券交易所

 Make-Whole Call 以支付溢价为成本的提前还款权利

 Make-Whole Provision >提前赎回补偿

 Management Best Practice 管理最佳做法

 Management Buy-Out, MBO 管理层买断交易;管理层收购

 Management fee 经办费

 [股市]经办费是支付给银行作为它们处理为准备和执行一笔发行所涉及的工作的报酬,包括设计发行结、组织承销团、准备文件和促销材料等。经办费的基本拆帐方法是按所承担的包销数量计算,认同了有较大包销承担的个别机构一般也承担较多的工作量。此外,设有支付予发行高级参与方的称之“praecipium” 的额外酬金。

 Management Seminar, Management Tools 管理人员研讨会;管理工具

 Manila Stock Exchange 马尼拉证券交易所

 Marche a Terme International

 de France 法国国际期货及期权市场

 Marche des Options Negociables

 de la Bourse de Paris 巴黎证券交易所期货市场

 Margin [期货交易] 保证金;按金

 Margin call 要求增补按金

 Mark-to-market 按市值计价

 Market Capitalization 市场资本值;市值

 Market maker 报价商;市场庄家

 Market order 市价委托

 Market share 市场占有率;市场份额

 Marketable securities 有价证券

 Marketing 促销;推介;营销

 [股市] 首次公开招股(IPO) 的促销期包括有公司管理层参与向投资者宣传其投资故事的公司路演、和帐簿管理人向投资者收集订单的 Bookbuilding 销售活动。期内,经办银行和投资者双方间的销售和研究人员会定期进行对话。紧接发行前促销活动,促销期经过Bookbuilding 程序和发行定价的完成而结束。

 Material misstatement 重大失实陈述

 MATIF 法国国际期货及期权市场

 Mature market 成熟市场

 Maturity 到期

 [债市] 指债券或其它债务工具已到期并须支付总本金金额的日期

 Medium and long term loans 中长期贷款

 Medium Term Note 中期票据

 Memorandum Of Understanding 谅解备忘录

 Mergers & Acquisitions, M&A 合并和收购;并购

 MFN 最惠国待遇

 Milan Stock Exchange 米兰证券交易所

 Minority interest 少数股东权益

 Monetize 货币化

 Monopoly Enterprise 垄断/独占企业

 Montreal Stock Exchange 蒙特利尔证券交易所

 Moratorium 冻结;宣布停止还款;延期付款命令

 Mortgage-backed security 有抵押证券

 Most Favored Nation 最惠国待遇

 MOU 谅解备忘录

 MSCI (Morgan Stanley Capital International) 摩根士丹利资本国际

 MTN 中期票据

 Multi-Lateral Netting 多边净额

 Multi-Tranche Offering 分期或分多个份额发行

 Mutual Funds 共同基金;互惠基金

 Nagoya Stock Exchange 名古屋证券交易所

 NAPS 国家自动支付系统 (中国)

 NASDAQ 纳斯达克

 (全国证券交易商自动传报协会)

 National Association of Securities Dealers Automated Quotations 全国证券交易商自动报价协会

 (美国)

 National Automated Payment System 国家自动支付系统 (中国)

 Natural resources 自然资源

 NAV 资产净值

 Net asset value 资产净值

 Net book value 帐面净值

 Net income 净收入

 New York Cotton Exchange, Inc. 纽约棉花交易所有限公司

 New York Futures Exchange 纽约期货交易所

 New York Mercantile Exchange 纽约商品交易所

 New York Produce Exchange 纽约农产品交易所

 New York Stock Exchange 纽约证券交易所

 Non-callable 不可赎回

 Non-deliverable 不交收

 Non-farm payroll data 非农业人员收入数据

 Non-operating income 非经营收入

 Non-Performing Loans 不良贷款;逾放款;到期未能偿还贷款

 Notes receivable 应收票据

 Notional size 票面规模

 NPLs 不良贷款;逾放款;到期未能偿还贷款

 Obligatory right 强制性权利;债权

 OD 帐户透支

 OECD 经济合作及发展组织(经合组织)

 Off-balance sheet 资产负债表外

 Off-budgetary 财务预算外

 One-on-one 一对一会议

 [股市]发行人与单一机构投资者进行的会议。一对一会议一般只会安排给很有可能会买入相当大量股票和表示有兴趣与管理层会面的大型机构。

 One-time mandatory call/put option 一次性强制转换的认购/认沽期权

 OPEC 石油出口国组织

 Open-end funds 无限额基金

 Operating concessions 特许经营权

 Operating profit/margin 经营利润

 Option 期权;选择权

 Organization for Economic Co-operation and Development 经济合作及发展组织(经合组织)

 Organization of Petroleum Exporting Countries 石油出口国组织

 Osaka Securities Exchange 大板证券交易所

 Oslo Stock Exchange 奥斯陆证券交易所

 OTC 场外交易

 Out-of-the-money 价外;失值(期权)

 Over-allotment option 超额配售选择权(参见 Greenshoe 栏目)

  Over-subscription 超额认购

 [股市] 一笔发行,当投资者需求(以股份数目计算)高于所发行的股份数目时,便称为超额认购。超额认购的程度往往被用作为衡量一笔发行成功的指

 Over-The-Counter 场外交易

 Over Draft 帐户透支

 Overhead cost 间接成本

 Owned fund/own funds 自有资金

 P/E multiple 市盈倍数

 P/E ratio 市盈率;本益比

 Pacific Economic Cooperation Council 太平洋经济合作会议

 Pacific Stock Exchange 太平洋证券交易所

 Pageview 页视;浏览页数(互联网)

 Paid-up capital 实收资本;已缴足资本

 Pan-European Stock Exchange 泛欧证券交易所

 Par 票面值

 Par bonds 有面值债券

 Paris Bourse 巴黎证券交易所

 Parity 平价

 Patent 专利

 Payoff profile 盈利分析

 PECC 太平洋经济合作会议

 Penalty provision 惩罚/罚金条款

 Per capita income 人均收入

 Performance bond 履约保证

 Performance buydowns 履约不足赔偿金

 Performing loan 良好贷款

 Philadelphia Stock Exchange 费城证券交易所

 Physical assets reserve specifically authorized 特准储备物资

 Physical warrant 实股认股权证

 Plant 厂房

 Pollutant 污染物

 Pollutant charge 排污费

 Portfolio Management 资产组合管理

 Post-dated cheque 期票

 Pot names 法人优惠名单/保留户

 Potential obligation 潜在义务/负债

 Power of attorney 授权书

 PR 公共关系(公关)

 Praecipium 额外酬金

 [股市] 从发行经办费(本身为总佣金、总费用或总差额的其中一部份)分割出来的若干份额部份给全球协调人的酬金。

 PRC - People"s Republic of China 中华人民共和国(中国)

 Pre-emptive right 优先权;先买权

 Preference shares 优先股

 Preferential treatment 优惠待遇

 Premium 期权金;溢价

 Premium put 溢价赎回

 Premium put structure 含沽出期权式结构

 Present value 现值

 Press release 新闻(发布) 稿

 Price 价格;定价

 Price range 定价区间(发行)

 Price talk 定价谈判

 Primary debt 一级发行债券

 Prime rate 最优惠利率

 Principal 本金

 Private Banking 私人银行;个人银行

 Private Equity 私募股本;非上市股本;非上市股票;直接投资

 Private placement 私募配售;非公开配售

 Privately operated mines 民采矿

 Privately negotiated options 私下洽商期权

 Private Wealth Management 私人财富管理

 Privatization 民营化;私有化;私营化

 Proforma 备考报表;预计报表 项目/贷款安

 Program arranger 排人

 Project approval 立项

 Project finance 项目融资

 Promissory note 本票

 Prospectus 招股书;发售说明书

 PSE 太平洋证券交易所

 Public filing 公开呈报

 Public Listing 公开上市,挂牌上市

 Public Relations 公共关系(公关)

 Public welfare fund 福利基金; 公益金

 Publicity restriction 宣传限制

 Pure play 单一业务公司

 Put option 出售/认沽期权

 Putable bond 可退回债券

 Q&A 提问与回答;答问大会

 QDII 合格本地机构投资者

 QFII 合格境外机构投资者

 QIB 合资格机构买家/投资者

 [股市] 指一家总体拥有和具有酌情权在证券市场投资最 1 亿美元的机构。就银行机构而言,必须符合最低净值不少于 2,500 万美元的要求

 Qualified Institutional Buyer 合资格机构买家/投资者

 Qualified Domestic Institutional Investor 合格本地机构投资者

 Qualified Foreign Institutional Investor 合格境外机构投资者

 Quasi-credit fiancings 类似信用融资

 Questionnaire 问卷

 Quoted company (= listed company) 上市公司

 Random assignment 随机分配

 Rating 评级

 Raw materials 原材料

 Real Estate Investment Trusts 不动产投资信托公司

 Realized interest rate 实现利率

 Recapitalization 资本重组;再资本化

 Recourse 追索权

 Recognition of income 收入列帐

 Recycling 循环再用

 Redeem/redemption 赎回

 Refinery 提炼

 Registration statement 登记声明

 REITS 不动产投资信托公司

 Relative strength index 相对强弱指数

 Repackaged asset vehicles 重新包装的资产工具

 Representations and warranties 声明与保证

 Residual asset 剩余资产

 Residual value 残值;剩余价值

 Restricted securities 受限制证券

 Restructuring 改组;重组

 Retail players (= retail investors) 散户/个人投资者

 Return on asset 资产回报(率)

 Return on capital employed 已投资资本回报(率)

 Return on equity 股本回报(率)

 Revenue-sharing 收入分成

 Revolving credit 循还贷款

 Right issue 供股(集资)

 Rights to the priority distributions 优先分派权

 Ring-fencing 绝缘防范

 Risk factor 风险因素

 Risk rated ratio 风险权重

 ROA 资产回报(率)

 Roadshow 路演;巡回推介说明会

 [股市] 发售股票公司的管理层启程上路向投资者推介公司的一个活动程序。路演包括各种不同类型的会议,比如最受重视的主要投资者说明会和一对一投资者会议,以及间中也会进行的小组投资者会议。

 ROCE 已投资资本回报(率)

 ROE 股本回报(率)

 RSI 相对强弱指数

 Rule 144A 144A 条例

 美国(1933) 证券法第 144A 条容许发行人向合资格机构投资者(QIB)再发售某些证券而无需注册。通过豁免注册手续,144A 条例显著提高了美国机构投资者买入外国公司证券的机会。目前美国有超过 3,500 家 QIB。与已在美国证券交易所挂牌上市的证券同属一级别的证券并不符合 144A 条例的再发售资格。机构投资者买入根据 144A 条例而发行的美国预托证券(ADR) 有颇多限制,因此,在多数情况下,显著倾向买入已取得上市资格的 ADR。

 S&P 标准普尔

 S&P 500 Index 标准普尔 500 种股份指数

 Samurai bonds 武士债券

 SEAQ 证券交易所自动报价系统 (英国)

 SEATS 证券交易所另项交易系统 (英国)

 SEC 证券交易委员会( 美国)

 Second junior subordinated debenture 更次一级公司债

 Secondary offering 二级发行;次级发行

 Secular 长期性;非周期性

 Securities 证券

 Securities and Futures Commission 证券及期货事务监察委员会

 (证监会)( 香港)

 Securities Exchange Commission 证券交易委员会( 美国)

 Securities Exchange of Thailand 泰国证券交易所

 Sell-side analyst 卖方分析员

 [股市] 受雇于投资银行或经纪行的股票研究分析员。

 Selling concession 销售特许佣金

 [股市] 在售出股票或投资者指派基准上,支付给承销团成员的总差额的其中一部份。销售特许佣金是激励销售的方法之一。

 Senior debt 优先债务

 Settlement 交割;结算

 SFC 证券及期货事务监察委员会

 (证监会)( 香港)

 Shanghai Stock Exchange 上海证券交易所

 Shareholder value 股东价值

 Shares 股票;股份

 Shell company 空壳公司

 Shenzhen Foreign Exchange Trading Centre 深圳外汇交易中心

 Shenzhen Stock Exchange 深圳证券交易所

 Short-term revolving letter 短期循环信用状

 Short (position) 沽空;短仓;淡仓;看跌

 Short and medium term loans 中短期贷款

 Short forward 卖远期

 Sidelined investors 抱观望态度投资者

 Sight draft 即期汇票

 SIMEX 新加坡国际金融交易所

 Singapore International Monetary Exchange 新加坡国际金融交易所

 Singapore Stock Exchange 新加坡证券交易所

 Singapore Straits Times Index 新加坡海峡时报指数

 Sinking fund 偿债基金

 SOEs 国有企业

 Sovereign rate 国家信用评级

 Special stock 特种股票

 Spot price 现货价格

 Spread 差额; 差价

 Sprint period 冲刺期

 Stall speed 失速

 Standard & Poor 标准普尔

 State-owned enterprise 国有企业

 State shares 国家股

 Stock Broker 股票经纪

 Stock Exchange Alternative Trading System 证券交易所另项交易系统 (英国)

 Stock Exchange Automated

 Quotations System 证券交易所自动报价系统 (英国)

 Stockholm Options Market 斯德哥尔摩期权市场

 Stock Market 股票市场;股市

 Stock Trader, Stock Trading 股票交易商;股票买卖

 Stocks 股票;股份

 Stop loss limit 止蚀限额

 Strangle 勒束式期权组合

 Strategic Investment, Strategic Investor 策略投资;战略投资;策略投资者;战略投资者

 Strategic sale 战略出售

 Stressed securities 债务危机证券

 Strike price 执行价;行使价

 Stripped securities 拆开证券

 Structured bond 结构债券

 Structured financing 结构融资

 Subordinated debt 次级债务

 Subordinated debt w/ revenue participation rights 附收益参与权利的次级债务

 Subpar 次平值;低于预期水平

 Supply and marketing cooperatives 供销合作社

 Swap 掉期

 Swaption 掉期期权

 Syndicated loan 银团贷款

 Synergy 增效作用; 协同效益

 T/T 电汇

 Taiwan Weighted Stock Index 台湾加权股价指数

 Take position 坐盘

 Tax benefits 税务优惠

 Tax haven jurisdiction 税务优惠的司法权区

 Taxable munis 课税的州政府债券

 Telegraphic Transfer 电汇

 Tender bond 投标担保/保证金

 Term sheet 条款说明书

 Tick size 价格变动单位

 Tokyo Grain Exchange 东京谷物交易所

 Tokyo International Financial Futures Exchange 东京国际金融期货交易所

 Tokyo Stock Exchange 东京证券交易所

 Tokyo Sugar Exchange 东京原糖交易所

 Toll revenue bond 通行税收入债券

 Toronto Futures Exchange 多伦多期货交易所

 Toronto Stock Exchange 多伦多证券交易所

 Tranche 发行份额/部分

 Treasury 国库债券;国库券

 Treasury strips 国库债券条子

 Trustee deed 托管人契约

 Turnover ratio 周转率

 Unconditional and irrevocable letter of credit 无条件及不可撤销信用状

 Underlying 所代表或相关的

 Underwriter 包销商;承销商

 Underwriting 包销

 [股市] 传统的做法是一或多家银行保证在某个数目日子里,按某固定价格担保购买若干数目的股份。此类包销目前普遍被称为硬包销,相对于建立投资者购股意愿档案(Bookbuilding) 的做法,后者是一个要求投入最大努力的结构而非仅在 Bookbuilding 程序结束时。包销商承诺将买入发行没有售出的所有股票。

 Underwriting syndicate 承销银团

 Undistributed profit 未分配利润

 Unilateral/bilateral agreement 单方面/双边协议

 Unit trust 单位信托

 Unlisted security 未上市证券

 Unsecured debt 无担保债务

 Upfront premium payment 一次清偿权利金

 Upfront payment/fee 首笔支付费用

 Upfront premium payment 一次清偿权利金

 Upside risk 上调风险

 US Financial Firm/Institution 美国金融公司/机构

 US Investment Bank 美国投资银行

 US GAAP 美国一般公认会计原则

 US Treasury 美国国库债券

 Use of proceeds 所得款项用途

 Utilization rate 利用率;使用率

 Valuation 估值

 value-at-risk 风险值

 value added tax 增值税

 value fund 价值基金

 Vanilla bonds 纯债券

 Variable equity return 浮动股本回报 (率)

 Venture capital 创业资金;创业投资

 Vertical merger 垂直式合并

 Volatility 波动;波幅

 Volume 成交量

 WACC 加权平均资金成本

 Wages payable 应付工资

 Weighted Average Cost of Capital 加权平均资金成本

 Wellington Stock Exchange 威灵顿证券交易所

 Winnipeg Commodities Exchange 温尼伯商品交易所

 Witholding tax 预扣税

 Working capital 周转资金;营运资金

 World Trade Organization 世界贸易组织

 WTO 世界贸易组织

 X/B (Ex-bonus) 无红利的简写

 X/D (Ex-dividend) 除息;无股利的简写

 X/R (Ex-rights) 除权;不带新股认股权

 X/W (Ex-warrants) 除证;不附认股权

 Xerox 复印本;影印副本

 Yankee bonds 扬基债券 (美国)

 Yield 收益 (率)

 Yield curve 收益曲线

 Yield To Maturity 到期收益 (率)

 Yield to put 沽出实收利息

 YTM 到期收益 (率)

 Zero-sum game 零和游戏

 Zero coupon bonds 零券息债券

 Zurich Stock Exchange 苏黎世证券交易所

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