提升宁波市高新技术企业自主创新能力的对策研究

摘要：文章围绕科技创新环境、科技创新投入、科技创新产出及科技创新对经济的影响四个方面探讨了宁波市高新技术企业创新的现状，从宁波产业结构特点、企业创新意愿、投融资体制及成果转化等方面分析了高新技术企业自主创新存在的困境，在此基础上提出相应的对策。

关键词：高新技术企业；科技创新；R&D；自主创新；成果转化

高新技术企业的自主创新能力一直是社会各界关心的重要问题，截至2012年宁波高新技术企业总数达931家，高新技术产业产值由2008年的1156.4亿元增加到2012年的3429亿元，高新技术产业产值占工业总产值的比例由2008年的13.22%增加到2011年的28.7%。高新技术企业对宁波市经济的拉动作用明显，但是在金融危机给全球带来的创伤还没消除、人民币升值的背景下，作为以外向型经济为主的宁波，出口受到重创，只有不断提高高新技术企业自主创新能力才能带动经济的转型升级。

一、宁波市高新技术企业自主创新的现状

（一）宁波市高新技术企业科技创新投入情况

2012年，宁波市655家高新技术企业科技活动经费支出总额达到83.8亿元，占全市规模以上工业企业科技活动经费支出总额的53.5%。高新技术企业的科技活动经费支出占销售收入的比重达到4.8%，是全市规模以上工业企业的3.4倍。由于这三年高新技术企业家数不同，不能做绝对值比较，从科技活动经费占销售收入比重看，2012年同比提高了0.9个百分点，占规模以上工业企业科技活动经费支出比重2011年较2010年有所回落，但2012年大幅提升7个百分点。在高新技术企业科技创新投入带动下，2012年宁波市R&D经费支出同比增长25.11%，占GDP的比例为2.04%，比上年提高0.15个百分点，比全国平均水平（1.98%）高出0.06个百分点，创历史新高。

（二）宁波市高新技术企业创新产出情况

近几年，宁波市高新技术企业的创新产出成效明显。从2009年专利授权量成功突破1万件以来，宁波市专利申请量和授权量实现快速增长。2012年，宁波市专利申请量、授权量首次位居全国15个副省级城市首位。专利申请量为73647件，同比增长54.8%；专利授权量59175件，同比增长58.5%，其中授权发明专利2065件，同比增长27.1%；全部纳入统计的712家高新技术企业，全年专利申请数量9630件，其中发明专利申请1778件；获得专利授权5550件，其中发明专利授权700件；企业累计拥有的有效专利总量达到18021件，其中有效发明专利2103件；高新技术企业平均每家有效专利和有效发明专利拥有量分别达到25件和3件。

（三）宁波市高新技术企业对经济发展的贡献

宁波市高新技术企业对全市工业经济的贡献明显。2012年全市纳入监测的664家工业高新技术企业，全年累计实现工业总产值1960.3亿元、工业销售产值1904.3亿元、新产品产值1091.7亿元、出口交货值508.3亿元，同比分别增长5.4%、5.0%、6.9%、1.6%，实现利润总额171.6亿元，同比下降12.8%。工业总产值、销售产值、出口交货值分别高出全市规模以上工业企业4.2个百分点、5.2个百分点、3.8个百分点。 664家工业高新技术企业创造的工业总产值、销售产值、新产品产值、出口交货值占全市6640家规模以上工业企业同类指标的比重分别达到16.8%、16.8%、45.2%、19.1%，实现利润占到规模以上工业企业总利润的33.0%。虽然全市高新技术企业利润率同比下降12.8%，但同期规模以上工业企业的利润率同比下降15.2%。

二、宁波市高新技术企业自主创新的困境

（一）传统产业结构制约创新

宁波市的企业以民营中小企业为主，形成了“轻、小、集、加”的产业结构基础和框架，目前已形成服装、文具、电子信息、装备制造、精密仪器仪表、汽车及零部件、新材料、纺织、家用电器、精细化工与生物、模具等优势制造业。宁波市工业经济中高档次、高技术含量、高附加值产品比重较低，工业经济大而不强。从高新技术企业产业领域分布情况看，主要集中在光机电一体化、新材料、电子信息等领域，产业聚集明显，而生物医药、新能源与节能环保等其他高新技术领域所占份额很少。因此，尽管宁波市高新技术企业的数目不断增加，但总体规模仍然偏小且技术含金量偏低。从高新技术企业产值、R&D、发明专利、新产品销售率等指标来看，宁波市高新技术企业的自主创新能力比较弱，其创新较少有产品创新，多是模仿式的工艺创新和结构创新；较少有重大突破性的创新，多是渐进式的改造。由于受本身产业结构等因素的影响，与深圳、杭州等城市相比，宁波市发明专利占比较低，在专利结构方面还需要进一步优化。

（二）企业缺乏创新意识

目前，宁波市以民营企业为主的高新技术企业在科技研发方面的投入积极性不高，不愿意承担科技研发的高风险。调查统计显示，近三年全市高新技术企业科技活动经费支出总额仅占总销售收入的4.5%，而R&D经费支出更只占销售收入的1.7%，科技活动经费投入强度明显偏低。而且在全市高新技术企业科技活动人员中，R&D人员仅占总从业人员的7.6%，拥有高级专业技术职称的仅占总从业人员的1.7%，硕士及以上学历的只占总从业人员的0.8%。经费、人员的不足导致高新技术企业研发能力薄弱，技术储备不足，许多产业只是低水平、简单的重复和集聚，未形成完整的产业链和研发链。从高新技术企业评审材料可以看出，在知识产权这项指标中，大多企业没有发明专利，都是实用新型。实用新型专利的申请较容易通过，且从申请到授权时间短。因此，在金融危机背景下，宁波高新技术企业受影响很大，复审不能通过的企业大多是因为成长性没有达到指标要求，宏观因素影响较大，但根本原因在于企业自主创新不足，缺乏抵御经济危机的能力。

（三）科技成果转化率低

尽管宁波市近两年专利申请量、授权量位居15个副省会城市之首，但是科技成果转化率偏低，科技产出低。宁波市科技成果（含专利）的总体转化率为66%，其中高校转化率不足20%。其原因是科技成果转化政策体系不够完善、转化过程风险高、市场导向性不足、成果供给方和接收方信息不对称、为申报科技项目而申报专利，科研与产业没有形成良性互动。在科研体制层面，科技人员服务产业的创新动力机制不完善，研发成果与市场的结合度差，一般实验室里出来的成果最多只进行到小试阶段，在这一阶段，技术虽然比较成熟，但能否进行产业化大批量生产还是一个未知数，造成转化困难。高校、科研机构往往只关注技术的先进性，忽视市场需求，成果本身离商业化应用有较大差距，而企业需要的创新成果则是工程化的成熟技术。

三、提升宁波市高新技术企业自主创新能力的对策

宁波市2013年年初下了发《关于实施“科技领航计划”加快推进创新型企业发展的意见》，根据该意见，到2016年，宁波市将培育1350家高新技术企业、10家年产值超50亿元的创新型领军企业；高新技术产业增加值占规模以上工业增加值比重达到30%以上。要达到上述要求，必须尽快提升宁波高新技术企业的自主创新能力。

（一）加快产业结构调整升级

宁波在产业结构调整升级方面做出了许多努力，制定出台了《关于加快工业转型升级建设工业强市的决定》、《关于推进工业经济稳增长调结构促转型的若干意见》等政策文件，推动宁波由“工业大市”向“工业强市”转型。为实现该目标，应鼓励全市重点行业龙头企业和大型项目通过技术改造提高对国际先进技术和设备的引进、消化、吸收和再创新能力，不断提高产品技术含金量和附加值。积极推进新兴产业和特色优势产业基地建设及重点工业的产品改造。在新兴战略性产业方面，通过税收、资金、技术和人才等政策引导企业向新能源、新材料、医药生物、信息等产业的发展。同时，加速新兴战略产业与现有产业的融合发展，如新兴战略产业与重化工业的融合发展，信息产业与工业的融合发展，通过支持重点产业信息技术应用、嵌入式改造、系统集成的重点信息化示范项目，以信息化带动工业化。

（二）提高企业自主创新意识，加大企业自主创新力度

企业是创新的主体，因此要千方百计提高企业自主创新意识，加强自主创新宣传教育。支持建立以企业为主体的技术创新体系，完善和落实支持企业自主创新的各项政策，引导和支持创新要素向企业集聚，推动企业自主创新，促进产业结构优化升级。鼓励创新创业，特别是大学生创业，他们往往有很好的科技项目，但是需要孵化培育。鼓励企业与高校和科研院所进行产学研资合作，对产学研资合作共建的研发机构及其研发项目优先资助；对高校和科研院所走进企业定向开展科研或技术攻关的项目实施财政奖励政策、资金支持、人才鼓励；加强人才支撑，统筹各类人才发展资金，大力培养学科带头人、科技领军人才和高层次创业人才。鼓励企业发展自主品牌，以科技为基石，以质量和品牌为两翼，实现从科技、产品到品牌的腾飞。

（三）完善科技成果转化机制

为了促进成果转化，宁波市2014年提出了《关于加快推进科技成果转化的若干意见》，从三方面提出11条重要举措。首次，设立科技成果转化专项资金，优先奖励已在宁波市实现成果转化并取得明显经济社会效益的重大科技成果转化项目。宁波市将加快发展技术市场，启动建设集合科技成果展示、技术评估、成果交易、科技金融、创业服务等五大功能的“一站式”科技大市场。同时，应引导和鼓励高新技术企业加强知识产权管理，实施知识产权战略，加快培养和发展具有自主知识产权核心技术的优势企业，加强具有自主知识产权的新产品、新技术、新工艺的研制开发，加速高新技术成果转化。引导企业加大对技术引进和消化吸收的投入，通过引进、消化、吸收、再创新，提高企业科技创新能力。

（四）培育高新技术企业队伍，完善科技创新体系

实施科技领航计划，加强科技型企业、高新技术企业培育和指导，扎实做好高新技术企业认定与复审工作，重点聚焦新材料、新能源、新装备、生命健康、研发与创意设计等战略性新兴产业，提前发掘与培育高新技术后备苗子企业。强化科技计划导向，大力扶持重点研发项目、创新创业项目及联合攻关项目，优先支持高成长性产业和优势制造业，推进高新技术产业领域的共性技术和关键技术的科技创新，加快工程技术中心建设，帮助各级企业建立技术开发机构，支持企业以各种形式与高校、科研院所联合共建研发机构。构筑多层次创新平台，完善区域创新支撑体系。重点建设高新技术园区，引导创新要素向园区集聚，使园区成为各类研发机构的集聚基地、高科技人才创新创业基地和科技成果转化输出基地。进一步加快科技创业中心和创业服务中心等科技孵化器建设，积极引导社会资金创办综合性或专业性科技孵化器，增强服务功能。

参考文献：

[1]卜庆军.杭州市高新技术企业自主创新能力实证分析及提升对策研究[Z].杭州市科技局科技情报调研课题，2010.

[2]陈月艳.发展高新技术企业自主创新能力的思考[J].商业文化，2011（09）.

[3]吕友利，刘斐.高新技术企业技术自主创新的影响因素分析[J].经营管理者，2009（12）.

*本文系宁波科技局软科学计划研究项目——“科技领航计划”背景下提升宁波高新技术企业自主创新能力的对策研究（项目编号：2013A10037）的阶段性研究成果。

（作者单位：孙国山，宁波高新区智弘科技咨询有限公司；胡平，浙江工商职业技术学院）

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