西安科技型企业自主创新战略研究

【摘 要】本文对西安科技型企业的军工企业自主创新、研究所企业自主创新、高校企业自主创新等模式进行了研究，总结了其特点、其机制、其发展路径。为促进西安科技型企业更好更快地发展，提出了龙头带动、军民结合、重视培育企业家三大战略。这三大战略可以帮助完善西安市的创新生态环境，形成持续的创新能力和创新成果。

【关键词】西安技型企业；自主创新；模式；路径

一、创新与自主创新的理论

熊彼特的创新理论认为，所谓创新就是要“建立一种新的生产函数”，即“生产要素的重新组合”，就是要把一种从来没有的生产要素和生产条件的“新组合”引进生产体系中去。“创新活动”可以归纳为五种类型：

1.采用一种新的产品。

2.采用一种新的生产方法。

3.开辟一个新的市场。

4.掠取或控制原材料或半制成品的一种新的供应来源。

5.实现任何一种工业的新的组织。

这就是熊彼特的五种创新类型：产品创新、技术创新、市场创新、资源配置创新、组织创新。

德鲁克认为创新有两种：一种是技术创新，另一种是社会创新。技术创新是技术本身的创新和将科技成果引入生产过程所导致的生产要素的重新组合，社会创新是创造一种新的管理机构、管理方式或管理手段。

我们认为，无论是技术创新还是社会创新，在企业自主创新的过程中无法截然分开，应将这两种创新紧密结合在一起进行研究。在对不同的创新主体的不同行为模式进行研究时，我们发现不同创新主体的创新特点、创新机制、创新路径也有所不同。西安科技型企业自主创新过程中出现的军工企业自主创新、研究所自主创新、高校自主创新等模式的经验可以对其他地区的企业自主创新起到借鉴、指导的作用。创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。企业自主创新的重要性在于可以不依赖外部技术，仅仅依靠本国力量独立开发新技术、创造新的管理机构、新的管理方式或管理手段进行创新，这是一种内生型的创新，是依靠自己的力量进行的原始创新。对于一个国家或地区来说，自主创新的重要意义在于自主创新在技术上具有首创性、在市场开发上具有率先性、在科学理论上具有突破性、在经济效益上具有显著性，而自主创新技术形成产业后，对其他产业具有带领性。对于目前我国经济的发展而言，创新有利于促进产业结构优化升级，有利于提高经济增长的质量和效益，有利于提高能源资源利用效率，有利于实现从资源消耗型经济向资源节约型经济的转变，有利于实现经济增长方式的转变，有利于促进人与自然的协调发展，有利于提高我国企业的竞争力。

二、西安科技型企业自主创新的几种模式

近年来西安市科技型企业发展很快，据统计总共有8000家科技型中小企业在西安创业、成长、发展。这些科技企业的自主创新各有特点，总结这些科技型企业的自主创新经验，大致分为军工科技型企业自主创新、研究所科技型企业自主创新、高校科技型企业自主创新几种类型。

1.军工科技型企业自主创新模式

西安是我国的航天基地和航空基地，基地的多家军工科技型企业承担着国家科工委下达的重要工程任务。航天基地担负着国家航天工程及载人航天工程的重要设计、生产任务，航天工程及载人航天工程是我国工业史上规模最大、系统最复杂、技术难度最高的国家重点工程，航天工业因其本身特点无法进行技术引进，美苏等国也不愿对我国技术输出，只能在自力更生基础上自主创新、自主设计、自主制造，从零起步自行发展，最后达到世界先进水平。以航天发动机公司为代表的众多航天企业在自主创新方面取得了辉煌的成绩，从零起步，自主设计、自主制造了从神州5号到神州8号，嫦娥1号和嫦娥2号宇宙飞船的火箭发动机、航天计算机、惯性导航仪等多项产品，开辟了美国、巴西、澳大利亚、瑞典等国卫星发射新市场，开发了新型航天复合材料，达到了世界先进水平。西安航天企业设计和生产的一级发动机获国优金奖，二级发动机获部优质奖，三级发动机获部重大科技成果特等奖，返回式制动发动机获国优银奖。从产品质量来讲，西安航天发动机公司制造的火箭发动机成功率达到百分之百，除此之外还研制开发了民用新产品达200多种，其中特种泵阀、液力变矩器、智能仪器仪表、洁净汽车关键零组件、压力容器等民用产品生产已初具规模，燃油燃气锅炉、节水灌溉系统等产品生产正在成为新的经济增长点，复合材料，机械电子，精细化工等领域也相继取得了具有领先性成果的重要进展。

西安航天科技型企业自主创新模式有三个显著特点：其一是根据国家需要开展自主创新，其二是创新成果达到了世界先进水平，其三是科研人员发挥了集体协作的创新精神，创造了我国航天领域的辉煌成就。总结其模式由三个要素构成，即：“国家指令+资金支持+协作攻关”，这三个要素缺一不可。从创新的路径来讲，航天企业得到国家的资金支持后，根据国家需要和指令组织科技人员集体协作攻关，开展自主创新。科技人员从零起步，追踪科技前沿，制订研发目标和研发计划，克服困难开展攻关，自主创新取得成果。即：追踪前沿科技—研发目标—协同攻关—自主创新。

从创新风险来看，军工科技型企业自主创新风险的承担者是国家，企业和个人承担的风险不大。国家出资支持创新项目，因而创新成功后的获益者也是国家，企业和个人虽有获益，但并不很大。企业作为创新项目的执行者，拥有创新技术使用权。

军工科技型企业自主创新的动力机制是爱国主义精神。科技人员没有优厚的待遇和物质刺激，没有高额利润的引诱，形成的创新成果产权归国家所有。科技人员默默地奉献自己的青春，创造了世界水平的创新成果。

军工企业的自主创新不像研究所、高校创新创业那么艰辛和产品推销难的无奈，但是存在着比创业艰辛和推销难更甚的三方面困难：第一个困难是自主创新的项目工程技术难度高，规模大、系统复杂，项目产品由几十万个甚至几百万个零部件组成，项目工程由几百人甚至几千人协同完成，只要有一个零件不合格工程就会失败，只要有一个人不合作项目就难以完成。因此整个工程所需的协调工作和质量检验工作非常复杂，工作量非常巨大；第二个困难是航天工业无法进行技术引进，美苏等国也不愿对我国技术输出，只能在自力更生基础上自主创新、自主设计、自主制造，科技人员面临着异常困难。第三个困难是工程项目必须达到世界先进水平，低水平是不行的。西安航天企业科技人员紧盯世界科技前沿，坚持自主创新，科学求实，团结协作，攻克了一个又一个关键技术，取得了世界水平的辉煌成就。

西安航天企业员工不仅创造了非凡的业绩，而且铸就了克服困难的航天精神，实现了为国家做出重要贡献的人生真正价值，这才是中华民族真正宝贵的精神财富。航天精神包括了自主创新、不断创新、团结协作、竭力贡献、勇于攻关，善于攻关等丰富内涵。西安航天企业科技人员坚持不断创新、与时俱进，把尊重科学规律与发挥创新精神相结合，创造了一系列的高科技成果，而且特别能攻关，特别善于攻关，这种勇于探索、勇于创新的精神，是抢占科技制高点的重要保证。规模宏大、复杂程度高的航天工程需要科技工作者的通力合作，需要各地区、各部门、各单位相互协调、密切配合。正是这种团结协作的全局观念使这项规模宏大的复杂工程得以顺利完成。在航天精神带动下，西安航空企业也先后完成了运七、轰六、飞豹、新舟60、空中预警机一号、枭龙战斗机、运8F100型、运8F200型、运8F400型和运8F600型飞机的自主创新的设计和制造任务。

2.研究所科技型企业自主创新模式

西安的研究所众多，科研人员众多。据统计，西安有研究院所1061所，全国排名第三。但是，这么大规模的研究所中这么多人的科研队伍中有自主创新成果的只是极少数人。这极少数人是真正的人才，这些人才有思想，有能力，能够创造自主创新的成果。这些创新成果一旦形成产业化，为市场所认可，就能创造巨大的财富，形成巨大的财富涌出效应。研究所科技型企业自主创新模式的特点是拥有大量的科研成果，面临的困难是缺乏资金、艰难创业和将科研成果变为受市场欢迎的产品并顺利推销出去，而这些事情对于整天钻在实验室里的科研人员来说并不是自己的长项。在实行了科研体制改革后，实验室的科研人员走出了实验室，走进市场，勇敢地面对市场进行竞争和拼搏，并取得了很好的成绩。

研究所科技型企业自主创新模式的代表是中国科学院西安光机研究所，西安光机研究所设有国家重点实验室，有4个博士点和2个博士后流动站，学科顶尖人才众多，在大功率激光器领域产生了大量科研成果。西安光机研究所创办了西安炬光科技公司、西安飞秒光电科技公司等四家激光产品科技型企业后，年产值已达上亿元，行销全国29个省市和海外市场，为社会创造了巨大的财富。西安光机研究所直接控股企业4家、参股企业7家，与西安其他激光科技型企业一起组成了约20家企业的企业集群。

西安光机研究所自主创新经验的要点是，要取得好成果的关键之处是能够得到资金的支持并市场相结合。总结西安光机研究所的自主创新模式由三个要素组成，即“人才＋科技成果＋产业化”，人才、科技成果和产业化这三个要素是研究所科技型企业自主创新模式成功的关键。研究所科技型企业的发展路径是研究—资金—生产—销售—服务，通过科学研究产生科研成果，得到资金进行创业活动，企业将科研成果转化为产品并销售到市场，为用户提供售后服务。

研究所创办的科技型企业创新风险由企业承担，创新收益也由企业获得。有重要贡献的个人拥有股份，获得一部分创新收益。

3.高校科技型企业自主创新模式

西安高校众多，高校数量仅次于北京和上海，全国名列第三。高校是出新思想的地方，是科研学术思想最活跃的地方，科研条件好，学术气氛浓厚，优秀人才众多，他们有个性，有活力，最少保守思想的束缚，思维活跃，各种思想交锋碰撞，容易产生出创新的火花。

在高等院校科技型企业，大学生、硕士生、博士生的聪明才智和创造力被极大地释放。近年来多项国际前沿的重大科技创新都发生在高等院校，如WINDOWS操作系统思想和美国斯坦福大学的高新科技创业园模式就是在高校里产生的。

西安的高校科技型企业自主创新模式的典型代表有西安交大药业集团公司、交大长天软件股份有限公司、交大辰方科技有限公司、西安电子科技大学海光数码公司、电子科技大学捷通公司等。

西安交大药业集团公司是西安交通大学下属的高科技制药企业，企业研制出了独特的修复心肌的药物“心荣”，拥有独立的知识产权，多次获得国家级、省级的荣誉奖项。公司已形成产业化批量生产能力，2008年获高新区科技创新企业和高新区生物医药10强企业的荣誉称号。西安电子科技大学海光数码公司由一批教授、硕、博导师、高级工程师和技师等高素质人才组成，企业研制出多种数码控制系统产品，产品广泛应用于测绘、GIS、机械、勘测、医疗、航天、核电等多个领域，现已形成产业化批量生产能力，企业在市场竞争中逐步壮大。西安电子科技大学捷通公司自主创新研制生产了WAPIIP核芯片，打破了国外企业对我国技术市场的钳制和垄断，受到了市场的欢迎。

总结西安高校科技型企业自主创新模式，可以用公式“思维碰撞+创新火花+科技成果+产业化”来表示，高校科技型企业的自主创新有一个重要特点就是思维特别活跃，思维碰撞后产生创新火花，创新火花经过艰难的科学研究后成为科技成果，这时创办企业形成产业化。西安高校科技型企业自主创新模式的发展路径是：新思想—创新火花—资金—成立企业—生产—销售，自主创新的源泉在于新思想，没有新思想一切创新都不可能完成。新思想还要变成科研成果，这又要经过一系列艰辛复杂的科学研究活动。科研成功后还要获得资金，创办企业，企业将科研成果转化为产品并销售到市场，所有这些步骤都要经过艰难的努力才能顺利完成，由此我们可以体会到自主创新创业的不易。

高校科技型企业自主创新风险的承担者有学校、有个人，也有学校与个人共同承担，因而创新收益也由不同主体获得。

4.孵化器创新模式

孵化器是培养高科技创业企业的机构，孵化器主要帮助的对象是个人的高科技项目创业。个人的高科技项目创业具有难度较大的特点。与研究所、高校的创新创业不同，个人创新创业的特点是个人拥有专利与创新项目，而个人的创新创业难度在于缺乏多种要素和经验，既没有资金、又缺乏土地、设备、原材料等，还缺乏相应的企业生产、销售、财务等管理人才，全部创业风险都要由个人来承担，还没有创业的经验。由于这种种困难，孵化器在科技型项目创新创业的初始阶段显得非常重要。

西安市不仅在高新科技园区下设有孵化器，一些大学、企业也设有孵化器。西安高新科技园区出台了“留学人员创业计划”、“百名院士创新创业工程”、“高端人才引进计划”三大创业计划，拨出专项资金，为高科技企业创业搭造了良好的创业平台。这三个计划吸引了24名院士、2000名回国留学人员、2500名博士在西安高新科技园区成立高科技企业，展开创业活动。在这些高端人才的创业热情带领下，西安市每年约成立1000家高新科技企业。其中孵化成功的较著名的企业有华迅公司和海天公司。华迅公司主要研制GPS卫星导航核心芯片及软件，现已发展成为全国性企业，业务遍及全国31个省市。公司研发成功多项具有国际竞争力的产品，市场订单成倍增长。海天公司在孵化器孵化成功后依靠国际领先的128探头测试技术已经占领了国内90%的移动通信基站天线市场，市场覆盖29个省市，并出口印度、泰国、台湾、美国等国家和地区，已成长为国际性企业，年销售额超过亿元。由于在孵化培养高科技创业企业方面的突出成就，国家授以西安高新科技园区孵化器“海外高层次人才创新创业基地”，陕西省政府授以“高层次人才创新创业基地”的称号。

西安交通大学和西安外事学院也设有孵化器，西安交大的大学生科技创业实习基地下设创业孵化区、技术服务区和培训展示区三个区域，为大学生提供免费创业空间和办公设备等设施，该基地以激发大学生创业潜能为目标，专门扶持大学生的自主创业，现已有数十家创业企业在运营，约千名大学生、硕士生和博士生进入了创业阶段。西安外事学院也成立了大学生创业基地，为大学生创业提供创业咨询和平台，并拨付200万元成立“鱼化龙创业基金”，为大学生创业提供资金支持。

总结孵化器创新模式，可以用“人才+项目+孵化器”的公式来表示，其发展路径为：创新项目—孵化器孵化—成长壮大—独立生存。

三、西安科技型企业自主创新的特征

总结西安科技型企业的自主创新，有以下几点特征：

1.自主创新的重点主要分布在高新科技领域

西安市科技人才众多，科技力量雄厚，拥有两院院士43人，科研院所1061所，大学42座。拥有国家和省级重点实验室113个，工程研究中心42个，这种优势一旦发挥出来就能形成巨大的产能。西安建立的8大开发区高新技术产业开发区、经济技术开发区、航空高技术开发区、民用航天技术开发区、曲江新区、浐灞生态区、沣渭新区、国际港务区为自主创新提供了良好的环境。

西安高新科技企业自主创新的重点领域主要分布在电子、通信、航空航天、高端服务业、医药、新材料与新能源等高科技与新技术领域，这些领域具有高技术、高资金、高人才集聚的特点，是国家重点支持发展的领域，西安科技型企业的自主创新正好填补了我国在高新科技领域的空白。高科技领域是具有前沿性的科技领域，对人类社会的发展和进步具有重大作用，属于全球范围内科学、技术、工程最前沿的科学技术。新技术领域虽然不具有前沿性，但这些是我国过去所不拥有的技术，这些技术在我国是空白，因此也具有非常重要的意义。

2.自主创新的机制是企业家试错机制

自主创新的失败概率很高，进行自主创新的企业家必须具有勇于冒险、善于创新、追求成功、不怕失败的创业精神。这些企业家的成长路径是：实践—失败—学习—再实践—再学习—直至成功。失败是企业家需要面对的最经常的现实，因为企业家不断尝试新想法，这些想法大多可能会失败，因而自主创新的环境中必须形成宽容失败、鼓励创新的文化氛围。西安就形成了这种文化氛围。在西安高新科技园区，虽然每年有许多企业惨遭失败，关门倒闭，但是形成了一种失败没有什么了不起，总结经验爬起来再干的文化。不怕失败、宽容失败已经成为人们创业思维的一种常态。西安的高新科技企业中，许多企业家是在校大学生或刚刚毕业的大学生、研究生，他们具有勇于冒险、善于创新、追求成功、不怕失败的创业精神。学生型企业家在西安占有较大的比例，他们在风险资本的支持下，将自己的高技术发明商品化。这些企业家具有下列特点：勇于冒险，敢于创新；重视自我价值的实现；失败的概率很高但是用于承担失败，不断地进行“试错”活动，在失败中积累经验，在失败中学习。这种文化符合邓小平的教导，真理只有在实践中才能得到检验，应该大胆地实践，大胆地试，先不要下结论，干了再说。我们必须解放思想，不要贻误时机，错过发展机遇。

3.自主创新形成财富创造效应

自主创新形成的科研成果一旦转化为符合市场需求的商品，形成高新技术产业，就可为社会创造巨大的财富，形成一种财富创造效应，大量的财富就会源源不断地涌现喷发出来。

自主创新将发明家和创业企业家锻为一体，市场化使得科研、生产与销售相结合，产业化将大批量的科研成果推向社会，迅速转化为商品推向市场，形成新的产业与行业，大量的新生企业满足了社会需求，创造了新的工作岗位，促进了经济快速增长，创造了企业快速成长的奇迹。

在这个过程中，有的企业倒闭了，有的企业迅速发展壮大，由弱不禁风的微小企业成长为较强大的地区型企业，又成长为全国型的大企业。以中科院西安光机所企业的为例，他们研发的大功率半导体激光器产品已经成为西安半导体产业的拳头产品，现已形成产业化大批量生产。企业也由小变大，在国际上形成了较强的竞争力，公司产品销售收入超过亿元，并有29项发明专利问世。西安的科技型企业还拥有许多世界领先的自主创新技术和产品，如SP30超级程控交换机、片式压电陶瓷变压器、磁光电流互感器、数字化虚拟演播室、WAPIIP核芯片、国家级WAPI标准无线局域网标准等，这些技术和产品正在为我国的经济建设的又好又快发展提供的巨大产能，在为社会创造巨大的财富。据统计，西安高新科技园区成立18年来已累计转化科技成果10000余项，2011年西安高新科技企业创造营业收入3600亿元，为陕西省跨进GDP亿元经济强省做出了贡献。

四、西安科技型企业自主创新战略

西安科技型企业自主创新的势头很好，取得了很大的成绩。为了促进西安高新科技企业更好更快发展，本文提出有助于形成持续创新能力和创新成果、有利于改善西安自主创新生态环境的三大战略：

1.龙头带动战略

龙头带动战略是由一家龙头企业或几家龙头企业带动多家企业共同发展的战略，它是一种企业集群战略，是指在企业集群中培养龙头企业，带动龙身、龙尾，多家企业共同发展的战略。企业集群可获得充分利用公共基础设施、降低生产成本等集聚经济效益。西安应重视科技型企业形成集群，重视培养龙头来带动龙身、龙尾企业。龙头是起到行业领先作用的大企业，龙头企业必须拥有核心竞争力，有产品设计和关键部件的生产能力，能够起到带动本行业中小企业共同发展的作用。龙身企业由若干核心企业组成，承担为龙头企业生产某些关键部件和零件的任务。龙尾企业由若干非核心企业组成，承担为龙头企业生产非关键部件和零件的任务。这样，在生产和协作高度社会化的今天，龙头、龙身、龙尾企业互相协作、互相配合，形成深度合作，开展技术协作相互关系。培养了龙头企业，又有了合格的龙身、龙尾企业，形成产业集群。就可以达到培养一个龙头，带动一大片企业的效果。

2.创新扩散战略

创新扩散战略是指掌握高新科技的企业要加快高新技术的扩散，同时要注意保护核心技术。瑞典哈格斯特朗教授提出的创新扩散理论认为：一项创新，由于能够提高系统运行效率和创造更高价值，会在创新者与其周围空间产生“位势差”，为消除这种差异，一种平衡力量会促使创新者向外扩散和传播。影响扩散的首要因素是距离，距创新源地较近的个人或地区比较容易获得有关信息及技术，即所谓“邻近效应”；影响扩散的第二位因素是位势，因为创新本质上具有专门技术的性质，由于接受者技术层次较低则难于完成扩散过程。西安市应充分利用创新扩散的“邻近效应”，在高新技术开发区周边加强高新技术的创新扩散。同时提高接受者的技术层次，以加快高新技术的扩散与接受。在推行创新扩散战略时不仅要加速高新技术的产业化和先进适用技术的推广，还要积极发展对经济增长具有突破性重大带动作用的中高技术。创新扩散战略还包括了军民结合、民投资军、军为民用、共同发展的战略，即军工企业吸收民间资本，军工技术为生产民用产品服务，军民企业共同发展，形成多源的创新主体。在这样的战略中实现了创新风险的分散，即原先由国家承担全部风险变为国家和民间资本共同承担风险。

3.培育企业家战略

为形成持续创新能力，还应采取重视企业家和培育企业家的战略。熊彼特认为创新的主体是“企业家”，作为“企业家”的职能就是实现“创新”，引进生产要素和生产条件的“新组合”。熊彼特认为，创新活动发生的原因是因为企业家的创新精神。企业家与普通商人和投机者不同，企业家的最突出的动机是“个人实现”，这就是“企业家精神”。熊彼特认为“企业家精神”的内涵包括了建立私人王国、对胜利的热情、创造的喜悦、坚强的意志等。这种精神是成就企业家的动力源泉，也是实现经济发展的创造与突破的基础。企业家具有自主创新的冲动和能力，因此应该明确树立企业家是自主创新主体和树立企业家是社会宝贵财富的思想。可以说，企业家是宝贵财富，是最重要的人力资源。企业家可以促进地区的经济发展，可以为社会创造财富，可以增加就业岗位，可以增加税收。为此应从思想深处特别地重视企业家，应采取多种措施培育企业家。

最后，还要注意不断改善自主创新创业的生态体系，注意在完善创新链条、构建社会化服务平台、改善创新环境三方面不断改进。创新链条是完成科技创新创业活动的一系列的环节，具体包括：技术研发平台、风险投资、孵化器、与科技创新项目相关的上下游的产业链等，社会化服务平台包括产权交易平台、市场中介平台、法律服务平台、资金服务平台、物流平台等。针对西安社会化服务企业发育不充分、规模小、服务能力薄弱等问题，应大力培育和发展各类会化服务企业。要引导会化服务企业向专业化、规模化和规范化的方向发展，在技术咨询、技术转让贸易、科技评估、检索查新、专利代理等方面提供专业化服务，通过中介组织、技术市场、专业协会等组织方式加速科技成果转化，把科技成果迅速转化为现实生产力。社会化服务平台应形成比较完备的企业技术、人才服务、信息服务和资金服务体系。创新环境包括科技创新创业政策、创新创业人才、创新创业文化等。应创造条件使各类要素向提高自主创新能力、发展高新技术产业方面集聚，形成有利于自主创新的投入机制、激励机制和保护机制。

参考文献：

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基金项目：陕西省教育厅研究项目（2010JZ09）。

作者简介：

吴伟，男，陕西西安人，西安财经学院教授，研究方向：企业生产运营管理。

王睿，女，陕西西安人，硕士研究生，西安外事学院讲师，研究方向：企业生产运营管理。

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