历次工业革命的技术扩散“范式”思考

摘要：自十八世纪的英国工业革命以来，历史上已经先后出现三次工业革命。以技术突破和大规模运用为特点的历次工业革命，技术扩散是其发展程度的重要表现，历次工业革命的发生，工业革命中的技术扩散展现出其特有的“范式”，并揭示了工业革命的发展和演进的内在逻辑。

关键词：工业革命 技术扩展 范式 内在逻辑

工业革命（The Industrial Revolution）是人类文明史上最重要的事件之一，其“通过引入新的生产方式（包括技术、组织等），在相对较短时间内带来了经济领域、以及其他社会文化领域的广泛且显著的变化”，它的出现深深地改变了所在时代的社会面貌、组织结构，也彻底地改变了社会的生产方式和人类的生活方式。

工业革命从最初的发端于一个地区，却最终成为发生在全球范围的重大变革，其强大的扩散性成为了工业革命拥有世界影响的关键因素，那么工业革命是如何扩散到全世界？如能回答，面对人类历史已经历的三次工业革命，历次工业革命的技术扩散是否遵循某种共有的内在逻辑呢？

一、历次工业革命技术扩散的简明路径

如果我们坚持历史唯物主义的观点，我们可以看到以蒸汽机、电气化和计算机为先导技术的历次工业革命，都展现出了显而易见的技术扩散过程。

（一）第一次工业革命的技术扩散路径

第一次工业革命（又被成为产业革命），发生在十八世纪下半叶的英国，“表现在以机器代替人力、以大规模的工厂生产代替个体工场手工业生产”，英国棉纺织业出现了一系列发明，并不断波及到蒸汽机的发明与改进，采煤、冶炼和制造，产生了人类历史上第一个生产力水平的尖峰。随着机器不断取代人力，英国利用产业革命爆发的巨大生产力，将巨量的产品输向全世界，虽然英国希望能够继续垄断技术，但紧随其后的比利时、法国、德意志依然开启了工业化，至19世纪初扩散到北美，而后工业革命的余波激荡全球。

（二）第二次工业革命的技术扩散路径

第二次工业革命，发生于19世纪70-90年代，在安培和法拉第的理论支撑下，这场以“电”的发现和利用为标志，“大量新材料、新产品、新工艺被发明并投入应用，通过形成新兴工业部门，升级原有工业部门的方式对就工业体系进行了重构，并引领人类步入电气化时代”。第二次工业革命发端于德国，发电机、电动机、内燃机的发明，推进了运输、石油开采、化工等行业的高速发展，随后这一系列技术迅速扩散到英国、美国、日本、沙皇俄国。

（三）第三次工业革命的技术扩展路径

第三次工业革命（又称为科学技术革命）是发生在第二次世界大战末在科技领域开启的重大革命。其代表性事件就是1945年美国曼哈顿计划的成果——原子弹爆炸成功，标志着以原子能、航天技术、电子计算机技术的应用。第三次工业革命的最大特点是，“政府主动采取大规模的行动把科学理论应用于实际目的”，” ……开创了一种政府支持科学的新模式”。第三次工业革命在美国爆发，而后扩张到欧洲、东亚、东南亚，塑造了现今社会的科技发展格局。

二、工业革命的特点和技术扩散的必然性

（一）工业革命中技术扩散的特点

工业革命是一场伟大的变革，它涉及到与人类相关的各个方面，从社会、阶级、资本、技术到科学理论，包罗万象，但究其本质，工业革命就是推进人类社会工业化的一系列实践活动。经过对历次工业革命的梳理，可见科学、技术、政府、资本，甚至社会组织和形态都在这个革命性的实践活动中发生着转变，这些要素不断重组，并呈现出规律的收敛。

第一，在历次工业革命中，科学与技术的结合越来越紧密，科学在工业革命的指导和引领作用越来越强。从第一次工业革命，热力学理论对蒸汽机发明作用微乎其微，到美国依据原子裂变理论制造出原子弹，科学理论从纯粹的理论体系建构下降到工程技术中来，展现出人类对规律认识和把握所能拥有的力量。

第二，在历次工业革命中，政府在科学研究、技术突破和产业发展的过程中发挥越来越基础和关键的作用。第一次工业革命中，不论是棉纺织业中机器的发明还是蒸汽机的系列改进，都是个体自发的行为，并非有组织的行动，而到了第三次工业革命，不论原子能、电子计算机，还是航天技术的开创和发展，都是由政府通过高度组织化、专业化的方式实现的。因此，仅仅依靠某个人、研究机构或公司来实现工业革命的爆发已经不再可能，将越来越依托整个国家的力量。

第三，在历次工业革命中，资本作为重要的润滑剂，在科学研究、技术应用到产业实现将成为越来越强大的动力。从第一次工业革命开始，资本参与到工业革命中来，经过历次工业革命，资本以产业资本的方式深入地融入到工业社会的每一个环节。随着工业革命的代际增加，人类社会所要发动工业革命的门槛将越来越高，只有更加依靠资本，才能在更获得更强大的动力攀到整个市场的门槛，并实现回报。

（二）技术扩散的必然性

历次的工业革命所展现的特点表明，工业革命不是一系列发明推进生产力水平提升的单纯事件，而是不断由各个要素加入、深化，最终推动整个人类社会出现革命性变化的活动。由于技术内在的特性和外在的要素的作用，工业革命必然会从技术革新到技术扩散。

第一，技術天然是生产力，与人的实践活动是统一的。技术是人类实践活动中形成的历史概念，从技术内在的特性来看，马克思认为，“是人征服自然和改造自然的工具和手段，是人与自然相联系的中介，是客观存在的物质实体”，当人类运用自己的本质力量来改变世界的时候，技术就已经嵌入到人类实践活动中的每一个过程。因此技术天然是生产力，当人类在其社会中展现其本质属性时，技术也就伴随着人类的存在而必然同他者产生联系，是其扩散的内在原因。

第二，科学日益应用于技术，推动了技术的扩散。对于科学的概念，学界莫衷一是，“有人认为科学是知识体系;有人认为科学还是产生知识体系的认识活动;有人认为科学是一种“社会建制”，即一项成为现代社会组成部分的社会化事业”。因此，在工业革命的催动下，科学与技术不断走向融合，科学理论有意识地被应用到技术领域，作为“客观知识”，科学越被应用于技术，技术就越被普遍性的理论所“同质化”，最终表现为技术的扩散。

第三，资本与技术的同构，促进了技术的扩散。“资本和技术都具有双重属性，也具有相同的结构”，这决定了一旦资本出现，就必然会同技术“耦合”在一起。资本追求增殖，会不断促进技术的进步，以便通过技术的壁垒获得高额的利润。就像自然界害怕真空一样，这种高额利润同样会吸引资本从其他部门进入，“发明技术的人不天然拥有技术，技术差会让技术产生流动，会不断地在人与人的交流中被扩展开来”，由此技术会在资本逐利的本性中被扩散开来。

第四，政府介入技术的运用，催化了技术的扩散。科学作为一种知识建制活动，随着对世界的深入认识，所需要的组织程度会越来越高，与此同时，技术也会以某种社会组织形式被应用到社会中去。随着历次工业革命的推进，科学、技术被以更为深刻的方式融入了人类社会的方方面面，政府作为人类社会中触及面最广、组织程度最高的社会组织，会在技术的流动中体现越来越重要的作用。

三、历次工业革命技术扩散的“范式”

历次工业革命的历程，也同样是技术扩散的历程。从之前三次工业革命的技术扩散路径分析可见，依据工业革命本身尤其技术扩散的内在逻辑，我们大致可以将其分为五个阶段。

（一）第一阶段：潜伏期

随着社会的不断发展，人们对生产力水平提出了更高的要求。人力资源、自然资源、社会结构都在为更高的生产力水平的出现做准备，但由于能够带来生产力突破的技术却一直未能出现。例如，在第一次工业革命前夕，煤矿开采已经比较发达，但随着煤层越来越深，如何抽取坑道中的地下水已经成为了解决进一步采煤的关键问题。同时，伴随着英国全球殖民化的进程，英国的商人们希望自己的商品能够获得更高生产率。当一切皆已就绪，技术爆发就成了最后的“东风”。

（二）第二阶段：爆发期

以某一个或一系列技术突破作为工业革命起点的标志性事件，代表着工业革命爆发期的开始。例如瓦特改良蒸汽机，西门子发明发电机，被改良的蒸汽机被首先应用在煤矿的地下水抽取中，从而让采矿业得到极大发展，由于产煤量大增，对铁轨的需求又带动了炼铁和炼钢的发展，反过来又催生对焦煤的需求。在此期间，支撑工业革命的相关技术体系开始出现。并且，工厂、资本家开始尝试将新的技术应用到自己的工业生产中去，例如：第二次工业革命中，爱迪生开电厂，向市民供电。工业革命的策源地，开始用新技术，替代旧有技术，实现技术的更迭。

（三）第三阶段：扩散期

用新技术替代旧技术，就表明工业革命的发生地同其他地区存在高技术差。由于技术扩散的必然性，技术开始出现流动，从而进入技术扩散期。从历次工业革命来看，较低技术的地区会主动采取各种手段（例如学习、自研甚至盗窃等）去获取高技术地区的技术，而高技术地区会敌视这一行为，不断阻止技术的泄露和外流。例如，在第一次工业革命中，英国人斯莱特就通过窃取阿克莱特的纺纱机技术，在美国建立了第一座棉纺织厂，并被美国人尊称为“美国制造工业之父”。总之，技术一旦开始扩散就无法停止，直到实现技术“匀质化”。

（四）第四阶段：均衡期

由于技术差已经开始下降到一定程度，高技术地区会主动向低技术地区传播中低端技术，保留高端技术，从而实现维持高技术差的愿景。另一方面，这种主动传播技术的做法，本身又推动了技术的扩散。工业革命的策源国，一方面希望技术扩展到全世界，让本国资本渗透到他国，以及市场的成熟从而产生购买力，这是资本主义全球化的内在要求，但并不是技术本身的逻辑;另一方面希望技术不要那么“彻底”地扩展到全世界，从而保证策源国对目的国的技术优势，从而能够保证资本和技术产品在两者之间的双向流动。通过这一反复的过程，技術差最终被抹平，从而进入衰退期。

第五阶段：衰退期

当技术已经均衡扩散到全世界，技术对生产力的促进作用已经开始显露颓势。技术对经济增长的作用开始降低，从扩张增长到存量斗争，资本进入技术革新的动力也开始减弱。因此，技术扩散到此结束，开始进入潜伏期，等待下一轮工业革命的技术暴涨。

这五个阶段完成一个循环，最终形成新的科技中心和产业格局，并静待下一次工业革命的兴起。

四、小结

工业革命是人类历程中伟大的历史事件，在历次工业革命中，国际关系、社会关系、人类的生活方式和思维方式都会因此被重新塑造。因此，工业革命，其革命性不只是体现在科学、技术和产业本身，而且还体现在社会的方方面面，是彻底的革命的力量。工业革命中的技术扩散成为了工业革命影响全球历程、塑造全球社会形态的关键，要想审视工业革命如何成为这样的革命的力量，我们可以从工业革命中技术扩散的“范式”中去找到答案。

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