外贸出口市场多元化的定量表达

内容摘要：外贸出口市场多元化是我国外贸出口战略的重要组成部分，它包含丰富性与均匀性两层涵义。将生态学中的“多样性”概念和信息论中的“信息熵”概念有机融入外贸出口市场多元化的研究，能使“多元化”的涵义得到严谨的定量表达。本文通过对1996-2005年中国外贸出口市场多元化状况的实证分析表明，“多元化”的定量表达能够为外贸出口市场战略决策提供客观而准确的评判依据。

关键词：出口市场 多元化 信息熵 相对丰富度指数 均匀度指数

近年来中国商品出口贸易与国民经济增长相适应，得到了长足发展。在1996-2005年期间，出口总值增长了4.04倍，年平均增长19.69％，呈现出稳健快速增长的态势（见图1）。与此同时，我国外贸出口市场多元化的进程也在不断推进。

我国从“七五”计划起就提出实施出口市场多元化战略，并于“八五”计划正式启动。实施出口商品市场多元化战略，多层次全方位地开拓外贸出口商品市场，既是促进我国对外贸易深化发展的客观要求，又顺应国际贸易发展的客观趋势，而且对我国商品出口的可持续发展有积极而深远的影响。

然而，很少有人关注如何准确地描述和评价中国外贸出口市场多元化的进程，所见分析大多只是比较粗略，泛泛而谈，定性而论。事实上，外贸出口市场多元化的涵义既涉及出口市场的总数，也涉及出口总量分配的均匀性，一般的定性分析的确很难给出全面而客观的评判。为此，本文引入生态学中的“多样性”概念和信息论中的“信息熵” 概念，以及相应的表达方法，尝试着对外贸出口市场多元化进行定量刻画，并以我国为例进行实证分析。

多样性与外贸出口市场多元化

多样性的涵义

“多样性”一词虽广泛见于各种场合的表述之中，但真正给出其严格定义的则为生态学中提到的“生物多样性”。生物多样性（Biological Diversity）是指在一定时间和一定地区所有生物物种及其遗传变异和生态系统的复杂性总称，这个概念包括了多个层次，主要是：遗传多样性、物种多样性、生态系统多样性和景观多样性。不同领域对“多样性”的表述存在一定的偏差和歧义，如能恰当地将 “生物多样性”概念中的某些层次（不可能是所有层次）的内容引入本文研究，无疑有助于理清研究思路。

“多样性导致稳定性”是生态学中一条重要的原理，该原理蕴含着深刻的科学思想，具有普遍意义，对许多领域有重要启示。国际贸易领域所论及的谋求外贸出口市场多元化的宗旨，恰与该原理不谋而合。

外贸出口市场多元化的涵义

外贸出口市场“多元化”的概念与“生物多样性”中的“物种多样性”和“景观多样性”这两个层次中的一些概念颇为相似，主要体现在两个方面：

第一，物种多样性（Species Diversity）是指某一区域内生物种类的丰富度或物种的总数目；景观多样性（Landscape Diversity）的一个重要属性也是丰富度，即景观中不同生态系统类型的总数。而外贸出口市场多元化的一个重要表征则是不同外贸出口市场的总数。

第二，景观多样性的另一重要属性是均匀度，即景观中不同生态系统类型分布的均匀程度；而外贸出口市场多元化的另一重要表征则是不同外贸出口市场所占份额的均勻程度。

目前在外贸出口市场多元化的研究中，对上述第一方面关注得比较多，而对第二方面的研究则鲜有报道。诚然，一个国家外贸出口市场总数的增加将意味着其出口市场多元化的加强；但如果外贸出口市场总数没有什么变化，而不同外贸出口市场各自所占的份额却在发生着此消彼长的变化，这时其出口市场多元化程度是提高了，还是削弱了？定性分析方法显然无法对后一种情况做出科学的判断和评估。所以，必须对多元化的上述两种表征，尤其是后一种表征给出标准化的定量表达。

多元化的定量表达

对丰富度的定量刻画

对丰富度的刻画比较简单，可由下式给出：

R=(T /T_max)×100% （1）

（1）式中，R是相对丰富度指数（百分数）；T是绝对丰富度，为某一区域内某个时段生物物种的总数，或景观中不同生态系统类型的总数，其外贸出口市场的反映对应着某个时段不同外贸出口市场的总数；Tmax是该区域内生物物种总数或景观的最大可能丰富度，其外贸出口市场的反映对应着不同外贸出口市场最大可能的总数，即全球的国家或地区总数。

在国际贸易研究中，人们大多习惯于直接使用绝对丰富度这一指标。相对丰富度指数的建立，能为变换角度进行分析提供另一种新的选择。

对均匀度的定量刻画

对均匀度的定量刻画远比对丰富度的刻画来得复杂，可引入信息熵的概念及其相应的分析方法。

熵与信息熵 熵（Entropy）原是一个物理学概念，用来度量系统的无序程度，由研究热力学的德国物理学家K•Clausius最早提出，称为热力学熵；而研究统计力学的德国物理学家L•Boltzman则从分子运动论的角度对熵的含义进行了扩展，称为统计力学熵。

在此之后，控制论的创始人N•Wiener和信息论的创始人C•E•Shannon都发现，熵还可用来度量信息源发出信号状态的不确定性，而信息就是这种不确定性的减少，从而将熵的概念引入信息理论，并赋予熵广义的含义。C•E• Shannon还从信息源具有随机不确定性出发，以全新的角度定义了一个与统计力学熵相似的函数，用以对离散信息源“产生”的信息量进行度量，此即信息熵的表达：

上式中H (X )为系统（或随机事件集）X的信息熵，该系统（或随机事件集）有n种独立的可能状态（或结果），即x₁，x₂，…，x_n；P (x_i)为状态x_i（i =1，2，…，n）可能出现的概率值，且 。式中对数的底a如取2，信息熵的单位为Bit（比特）；a如取e，信息熵的单位为Nat（奈特）；a如取3，信息熵的单位为Tet（铁特）；a如取10，信息熵的单位为Hartley（哈特莱）。

根据信息论，熵的获得就意味着信息的丢失。一个系统（或随机事件集）的有序程度越高（或不确定性越小），其熵值就越小，所含的信息量则越大；反之，无序程度越高（或不确定性越大），其熵值就越大，信息量则越小。信息与熵是互补的，信息就是负熵，公式（2）中的负号正反映了这一点。与热力学熵和统计力学熵相比，信息熵具有更为广泛和普遍的意义，因此又称为广义熵。信息熵常用于刻画景观的均匀程度，笔者将这一概念引入对外贸出口市场的均匀程度进行刻画。

外贸出口市场均匀度指数 对公式（2）中的对数取自然对数（即令a = e），并令k＝1/ln n，同时考虑存在着不同时段，于是有：

（3）

上式中Ej为某个地区j时段的外贸出口市场均匀度指数，n为出口市场总数，m为时段总数，P_ij为j时段第i个市场所占的份额。Ej的变化区间为[0，1]，当E_j = 0时，反映j时段只有一个外贸出口市场时所表现出的最不均匀状况；而当E_j = 1时，则反映j 时段多个外贸出口市场各自所占份额完全相等时所表现出的最均匀状态。该指数的建立，使得着眼于均匀性去评判外贸出口市场多元化有了一个标准化的量度指标，既可用于不同地区的同一时段比较，也可用于同一地区不同时段的比较。笔者依自编的电算程序，能够快速将所采集到的某地区各个时段各外贸出口市场出口总值的数据完成上述计算。

我国外贸出口市场多元化定量表达的实证分析

根据我国《海关统计》1996～2005年的有關数据，按上述对多元化的两种表征的定量刻画算法，得到相应的两种多元化指数计算结果（见表1）和反映它们变化的柱状图（见图2、图3）。

由表1和图2可知，近年来中国出口市场的相对丰富度指数值变化不大，相对丰富度指数在1996～2005的9年期间仅提高了5.06％，而在2001～2005的4年期间则保持不变。由此似乎可以认为：中国出口市场多元化程度近年来没有多大改观。然而通过对表1和图3均匀度指数的分析却可发现，均匀度指数在1996～2005的9年期间提高了11.95％，而在2001～2005的4年期间提高了5.64％。这表明：近年来中国出口市场的均匀度在持续而缓慢地提高。这种由均匀度所表征的出口市场多元化程度的缓慢提高一般不易被定量表达。

由于均匀度与集中度呈负相关，因此在文献中常可见到用出口市场集中度的降低来说明其均匀度提高的表达。这种表达方式在逻辑上是站得住脚的，问题在于如何给出全面、精确的表达。例如，根据中国《海关统计》1996年、2005年的有关数据，可计算出这两年中国外贸出口市场前若干位所占的份额及其变化幅度（表2）。该表显示，无论取前几位都能得出中国出口市场的集中程度在下降的结论，但所取前几位位数的不同，其下降幅度的数值是不同的。于是很自然地引出两个问题：第一，为说明整个出口市场集中度的变化，该取前几位？第二，前几位所占市场份额的下降幅度值，能代表整个出口市场集中度下降幅度或均匀度提高幅度的精确值吗？由此可见，这种表达方式只能是粗略的、大体上的。而在对均匀度变化的评估方面，本文所构建的均匀度指数则能从总体上综合地给出更为精确的刻画和表达。

促进外贸市场多元化与保护生物多样性的宗旨都在于谋求稳定性，宗旨的相通蕴含着机理的相似。本文在外贸市场多元化的研究中，有机融入生态学中的“多样性”概念和信息论中的“信息熵”概念，并对“多元化”做出了定量表达，使得“多元化”的涵义变得更加严谨、明晰和完整，并能够对中国外贸出口市场多元化状况做出精确的实证分析，从而能为各种外贸出口战略决策提供客观而准确的评判依据。

参考文献：

⒈黄晓玲.中国对外贸易概论[M].对外经济贸易大学出版社，2003

⒉伍光和等.自然地理学[M].高等教育出版社，2000

⒊蔡晓明.生态系统生态学[M].科学出版社，2000

⒋晏路明.人类发展与生存环境[M].中国环境科学出版社，2001

⒌傅伯杰等.景观生态学原理及应用[M].科学出版社，2001

⒍周荫清.信息理论基础[M].北京航空航天大学出版社，2001

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